公告日期：2019-04-22

东北证券股份有限公司关于惠州市尊宝智能控制股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为惠州市尊宝智能控制股份有限公司（以下简称“尊宝智控”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则等有关规定，对尊宝智控2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

尊宝智控自挂牌以来，公司共进行过1次股票发行，截至2018年12月31日，本次股票发行募集资金已经使用完毕。

（一）股票发行募集资金情况

2016年11月22日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于<股票发行方案>的议案》。2016年12月10日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于<股票发行方案>的议案》。依据发行方案，公司向20名自然人合计发行5,000,000股，拟募集资金人民币8,150,000.00元。

2016年12月20日，根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“勤信验字【2016】第1162号”《验资报告》，实际认购人数为19人，认购股数为4,865,000股，募集资金合计人民币7,929,950.00元。

2017年3月13日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限公司出具的股转系统函（2017）1391号《关于惠州市尊宝智能控制股份有限公司股票发行股份登记的函》。新增股份于2017年3月28日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函前，未使用募集资金。


公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《惠州市尊宝智能控制股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2016-018）。

（三）募集资金的存放和管理情况

2016年11月22日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于设立股票发行募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》。公司在中国农业银行惠州惠城支行开立募集资金专项账户，用于本次募集资金的存管，并于2016年12月19日与中国农业银行惠州惠城支行、东北证券股份有限公司签署了三方监管协议。专项账户信息如下：

户名：惠州市尊宝智能控制股份有限公司

开户银行：中国农业银行股份有限公司惠州惠城支行

账号：44227201040001308

公司就本次发行设立了募集资金专户账户、签署了三方监管协议，并将全部募集资金存放至募集资金专项账户进行三方监管，公司已制定并披露《募集资金管理制度》，符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》规定的募集资金专户管理和存放要求；公司募集资金用途为用于支付新设子公司的员工工资、市场推广费、房租水电费、软件合作开发费、硬件采购费，投入方式为向新设子公司缴纳注册资金，新设立的3家子公司未就接收母公司募集资金款项单独设立专项账户，子公司募集资金专户设立及存放存在瑕疵。

公司于2018年8月22日在全国中小企业股份转让系统网站（http://www.neeq.com.cn）上披露《惠州市尊宝智能控制股份有限公司关于变更部分募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告》（公告号：2018-016）。变更后募集资金专项账户信息情况：

账户名称：惠州市尊宝智能控制股份有限公司

开户银行：中国工商银行惠州富力国际中心支行


银行账号：2008020629200389848

截止2018年12月31日，募集资金余额为零。

（四）募集资金使用情况

根据公司于2018年4月24日在全国中小企业股份转让系统网站（http://www.neeq.com.cn）上披露的《惠州市尊宝智能控制股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告号：2018-009）及公司出具的说明文件，截至2017年12月31日，公司募集资金余额为3,539,862.92元；其中，子公司万烁科技发展（上海）有限公司（以下简称“万烁科技”）募集资金余额为0元，子公司深圳市小宝信息技术有限公司（以下简称“小宝信息”）募集资金余额为213,8……
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