公告日期：2017-03-23

东北证券股份有限公司



关于



惠州市尊宝智能控制股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：长春市生态大街6666号



二〇一七年二月



目录



前言......3



一、公司基本情况......4



二、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



三、关于公司治理规范性的意见......5



四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6



五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见...................................................................................................................10



八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......11



九、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11



十、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......12



十一、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。



......13



十二、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见......14



十三、本次股票发行是否存在股权代持的情形......14



十四、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明......14



十五、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......15



十六、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求的意见...........................................................................................16



十七、主办券商对本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见...............................................................17



十八、主办券商认为应当发表的其他意见......18



前言



为保护新增股东和原股东的利益，以及保证本次惠州市尊宝智能控制股份有限公司(以下简称“尊宝智控”、或“公司”)股票发行工作的顺利实施，东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”或“我公司”)作为惠州市尊宝智能控制股份有限公司的主办券商，对本次股票发行行为的合法性、合规性等进行分析，并出具本意见。



一、公司基本情况



中文名称: 惠州市尊宝智能控制股份有限公司



英文名称: Hui Zhou JOBO Smartech Co.,Ltd.



法定代表人: 孙亮



有限公司设立日期: 1997年4月7日



股份公司设立日期: 2015年9月8日



注册资本: 人民币1,600万元



住所: 惠州市小金口祥达路88号



电话: 0752-2072158



传真: 0752-2072258



互联网网址: www.job-hotel.com



电子邮箱: caoying@jobo-hotel.com



董事会秘书: 曹颖



经营范围: 智能楼宇、智能酒店、智能家居管理系统软件开发、生产、销售



及安装；智能楼宇、智能酒店、智能家居嵌入式控制系统的开发、生产、销售及安装；自动化设备、网络设备、智能开关的开发、生产、销售及安装；嵌入式系统软件开发、销售；计算机软件开发、销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)



所属行业: 根据《上市公司行业分类指引(2012年修订)》，公司所属行业为



计算机、通信和其他电子设备制造……
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