公告日期：2024-04-26

开源证券股份有限公司

关于大连连城数控机器股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对连城数控 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二十
四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连城数
控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为 37.89 元/股，共募集资金 568,350,000.00 元，扣除券商承销费用 32,170,754.72 元后，公司实际收
到募集资金 536,179,245.28 元，已于 2020 年 7 月 17 日缴存于公司股票发行募集
资金指定账户（开户行：兴业银行大连希望大厦支行，账号：532130100100087782）。
此外，公司通过其他账户支付保荐费 1,132,075.47 元及累计发生的其他费用
2,944,346.46 元。扣除相关发行费用合计 36,247,176.65 元后，公司实际募集资金净额为人民币 532,102,823.35 元。募集资金的用途为单晶炉和切片机扩建项目328,163,600.00 元、研发中心建设 65,594,000.00 元和补充流动资金 138,345,223.35元。本次募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2020DLA20266 号《验资报告》。


（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行》）等相关法律、法规、规范性文件及《大连连城数控机器股份有限公司章程》的要求制定《大连连城数控机器股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，对募集资金的存放、使用、变更使用用途等情形进行监督管理，保障募集资金存放与使用的规范性。

（二）募集资金专户储存情况

根据公司募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2020 年 7 月，公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司和全资子公司连城凯克斯科技有限公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》。

报告期内，鉴于公司公开发行股票募投项目已全部达到预定可使用状态，经公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十九次会议以及 2022 年年度股东大会审议同意，将公司公开发行股票募投项目全部结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将上述节余募集资金，即截至划转资金日
的合计余额 27,153,638.64 元（含利息、理财收益等）全部转出用于永久补充流动资金，并办理完成相关募集资金专户的注销手续，该账户对应的《募集资金三方监管协议》也随之终止。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户情况如下：

户名 开户行 账号 账户状态

大连连城数控机器股份 兴业银行大连希望大 532130100100087782 已注销

有限公司 厦支行

连城凯克斯科技有限公 兴业银行大连希望大 532130100100087912 已注销

司 厦支行


三、募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况详见
“附表：募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换自筹资金情况。

（三）……
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