公告日期：2017-04-24

公告编号：2017007



证券代码：835355 证券简称：纽恩特 主办券商：华信证券



上海纽恩特实业股份有限公司



关于追认关联方资金占用情况专项说明及整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



一、 基本情况



1、资金占用方基本情况



上海纽恩特实业股份有限公司（以下简称“公司”）的关联方淮安高田实业有限公司（以下简称“淮安高田”）为公司实际控制人牟晓峰控制的其他企业。



2、资金占用基本情况



资金占用 2016年 2016 年度 2016 年度 2016年占用



占用方与度期初占用累计偿还累计度期末形成



方 公司占用资 发生金额 发生金额占用资 原因



的关 金余额 金余额



联关



系



淮安实际 0 9,000,000 9,000,000 0 资金



高田控制 往来



实业人及



公告编号：2017007



有限其附



公司 属企



业



上表中，关联方为实际控制人控制的企业，占用原因为纽恩特子公司淮安辉发箱包有限公司向江苏昆山农村商业银行股份有限公司淮阴支行借款流动资金3,200万，并且做了个人存单业务；由于淮安辉发箱包有限公司财务人员规范意识不强，将900万元款项直接转入关联方淮安高田实业有限公司银行账户中进行操作。累计占用时间为2016年2月24日起至2016年3月1日。截至2016年12月31日，淮安高田实业有限公司对公司占用资金已经全部归还，余额为0。上述资金占用行为未履行董事会、股东大会决议程序，未及时向主办券商报告，未履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》等规定。



二、公司整改情况



1、在发现上述问题后，公司已于2017年4月21日召开的第一



届董事会第七次会议上对上述事项进行追认，并提交2016年年度股



东大会进行审议。



2、2017年4月 21 日，公司实际控制人牟晓峰出具承诺函，承



诺“本公司、本人及所控制的其他企业将严格遵守全国中小企业股份转让系统的各项规则及公司相关规章制度的规定，坚决杜绝任何直接 公告编号：2017007



或间接的方式从事损害或可能损害公司及其他股东利益的行为”。



3、公司承诺将密切跟踪公司与各方资金往来，加强控制，为了防止可能发生的资金占用，公司财务人员今后会密切关注和跟踪公司与各关联方、非关联方的资金往来情况，确保每月一次核对公司与各方之间的资金往来明细。公司财务部对发生的资金往来事项要及时向董事会汇报。各部门根据资金往来的影响因素，进行动态跟踪分析与研究，及时汇报给董事会秘书，履行审批程序和信息披露义务。



三、董事会说明



公司将定期组织培训，认真学习全国中小企业股份转让系统的各项制度和规定，并严格执行《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定，杜绝占用公司资金问题，维护公司资产的完整及安全。通过本次关联方资金占用事件的发生，公司的董事、监事、高级管理人员充分认识到了完善公司内部控制和信息披露的重要性，进一步提高了对公司实际控制人和关联方资金占用行为的认识和防范意识。公司将加强培训学习，持续完善公司治理机制，认真履行信息披露义务，确保类似事项不再发生，切实保障投资者利益，敬请广大投资者谅解。



上海纽恩特实业股份有限公司



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