公告日期：2016-09-28

关于

深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司股票发行合法合规的

法律意见书

中国广东深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮编：518017

电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537

目录

释义......2

律师申明事项......6

正文......8

一、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......8

二、本次股票发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......8

三、本次股票发行过程及结果合法合规......9

四、本次股票发行的相关法律文件合法合规......11

五、本次股票发行优先认购权的安排......12

六、本次股票发行涉及的估值调整条款及对赌协议的合法性......12

七、非现金资产认购的情况说明......13

八、本次股票发行的私募投资基金备案情况......13

九、本次股票发行之发行对象的代持情况核查......18

十、本次股票发行是否存在持股平台认购的核查......18

十一、其他重要事项的说明......19

十二、结论意见......19

释义

在《广东信达律师事务所关于深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，使用的简称分别代表如下全称或含义：

简称 全称或含义

中金恒泰、公司 深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司

财富树 深圳前海财富树基金管理有限公司

深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司根据2016年第一次临时股

本次发行、本次股票 东大会审议通过的《关于公司股票发行方案的议案》，向不确定具体

发行 对象合计发行不超过350万股股票、募集资金不超过3500万元的行

为

《公司法》 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 《非上市公众公司监督管理办法》

《发行业务细则》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《投资者适当性管 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》

理细则》

《公司章程》 现行有效的《深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司章程》

《发行方案》 《深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司股票发行方案》

《深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司定向发行股票认购协议

《股票认购协议书》 书》

《广东信达律师事务所关于深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公

《法律意见书》 司股票发行合法合规的法律意见书》（信达三板再字[2016]第017号）

中国证监会 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司

全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统

信达 广东信达律师事务所

信达律师 广东信达律师事务所经办律师

元 中国的法定货币，人民币元

深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮政编码：518017

12/F,TaiPingFinanceTower,YitianRoad6001,FutianDistrict,ShenZhen,P.R.China518017

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关于

深圳市中金恒泰互联网科技股份有限公司

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