公告日期：2022-04-15

开源证券股份有限公司

关于双龙集团上海防爆电机盐城股份有限公司

2021 年度公司治理情况专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关要求，开源证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为双龙集团上海防爆电机盐城股份有限公司（以下简称“双龙电机”或“挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：
一、 内部制度建设情况

经主办券商核查，挂牌公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、 信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度等制度，前述制度的制定为公司法人治理的规范化运行提供了制度保证。
二、机构设置情况

经主办券商核查，挂牌公司已根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及《公司章程》的规定，完善了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构
和执行机构之间的相互协调和相互制衡机制，建立健全了规范的公司治理结构。
挂牌公司董事会共 6 人，其中独立董事 0 人。监事会共 3 人，其中职工代表监
事 1 人。高级管理人员共 4 人，其中 2 人担任董事。

2021 年度，挂牌公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公 否

司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

挂牌公司机构或人员设置情况：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 否

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经主办券商核查，挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形。 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不 否

适当人选，期限尚未届满。

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象。 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合

担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满。 否

董事、高级管理人员兼任监事。 ……
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