公告日期：2017-03-06

宁夏汇丰源牧业股份有限公司



股票发行情况报告书



（贺兰县洪广镇金山村110国道西侧）



主办券商



（广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层）



二〇一七年一月



目录



释义......3



一、本次发行的基本情况......4



二、发行前后相关情况对比......5



三、新增股份限售安排......8



四、本次股票发行的信息披露......8



五、主办券商关于本次发行合法合规性的意见......9



六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......15



七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......23



八、备查文件......24



释义



在本发行方案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下之含义：



一、常用术语



本公司、公司、汇丰源 指 宁夏汇丰源牧业股份有限公司



银纪资产 指 上海银纪资产管理股份有限公司



股东大会 指 宁夏汇丰源牧业股份有限公司股东大会



董事会 指 宁夏汇丰源牧业股份有限公司董事会



监事会 指 宁夏汇丰源牧业股份有限公司监事会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》



主办券商 指 万联证券有限责任公司



律师、弘泰律师 指 江苏弘泰律师事务所



会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）



公司章程 指 宁夏汇丰源牧业股份有限公司公司章程



元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元



一、本次发行的基本情况



（一）发行股票数量



本次股票发行共发行股份500万股，共募集资金人民币1000.00万元，公司股东所



持新增股份将按照《公司法》、《业务规则》及其他相关规定进行转让。



（二）发行价格



本次发行股份的发行价格为人民币2.00元/股。



本次股票发行价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、市盈率、市净率等多种因素，与投资者沟通后最终确定。



（三）现有股东优先认购的情况



根据全国股份转让系统于2013年12月30日发布的《全国中小企业股份转让系统



股票发行业务细则（试行）》第八条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定。



《公司章程》第二十一条规定：“公司发行股份时，公司全体股东均自动放弃优先购买权。”根据《公司章程》规定，公司现有股东均自动放弃优先认购权。



本次股票发行无现有股东优先认购。



（四）其他发行对象情况及认购股份数量



本次股票发行对象及认购股份数量情况如下：



序 股东名称 股东性质 认购数量 认购金额 认购方式



号 ……
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