公告日期：2017-07-07

国金证券股份有限公司



关于台州新立模塑科技股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



（住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号）



二零一七年六月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......2



二、关于公司治理规范性的意见......2



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......8



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......11



七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12



八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......13



九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......13



十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......13十一、关于本次股票发行是否存在代持情况的核查......15十二、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......15十三、关于本次股票发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见.........................................................................................................................................16



十四、关于公司前期构成收购、非现金资产认购的发行中涉及收购人或非现金资产认购方的承诺事项是否严格履行，及对挂牌时或前期发行中存在尚未完成备案的私募基金承诺完成备案程序是否严格履行的意见.........................................................................................................16



十五、关于本次股票发行符合募集资金专户管理要求、符合募集资金信息披露要求的说明



......17



十六、对本次募集资金是否购买理财产品、购买住宅类房产或从事房地产开发业务、是否用于宗教投资的意见.........................................................................................................................18



十七、关于发行人资金占用情况的说明......18



十八、关于本次股票发行是否存在认购期之外缴款的情形的意见......19



十九、关于本次股票是否涉及连续发行的意见......19



二十、关于发行人是否提前动用募集资金的意见......19



二十一、关于主办券商是否按相关规定执行了业务隔离制度意见......20



二十二、关于挂牌公司相关主体及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.20



二十三、主办券商认为应当发表的其他意见......20



释义



在本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：



公司、股份公司、发行人、指 台州新立模塑科技股份有限公司



新立科技



本次发行 指 本次向特定对象发行股票



现有股东、在册股东 指 截至审议本次发行的股东大会股权登记日的公司在册股东



股东大会 指 台州新立模塑科技股份有限公司股东大会



董事会 指 台州新立模塑科技股份有限公司董事会



《股票发行情况报告书》指 《台州新立模塑科技股份有限公司股票发行情况报告书》



《发行方案》 指 《台州新立模塑科技股份有限公司股票发行方案》



《公司章程》 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。