公告日期：2017-04-17

国金证券股份有限公司



关于台州新立模塑科技股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告



国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为台州新立模塑科技股份有限公司（以下简称“新立科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对新立科技2016年度募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于台州新立模塑科技股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》。



一、募集资金基本情况



通过核查公司股票发行方案，新立科技在2016年进行过一次股



票发行。



2016年9月28日，台州新立模塑科技股份有限公司2016年第



一次临时股东大会审议通过《台州新立模塑科技股份有限公司股票发行方案》（以下简称《股票发行方案》），公司拟向合格投资者发行的股票数量不超过3,671,409股（含3,671,409股），预计募集资金总额为不超过人民币80,000,002.11元（含80,000,002.11元）（以下简称“本次发行”）。截至2016年10月21日，所有发行对象已完成认购资金



的缴纳，本次发行实际募集资金到账总额为人民币80,000,002.11元。



众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为众会字（2016）第6049号的《验资报告》，对本次发行股本缴纳情况进行审验。根据《验资报告》，截至2016年10月21日止，公司本次发行人民币普通股 3,671,409 股，每股发行价格 21.79 元，募集资金总额为人民币80,000,002.11元，各股东均以货币出资。



2016年11月8日，本次发行取得全国中小企业股份转让系统新



增股份同意函。



2016年11月，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公



司办理了新增股份的登记，新增股份于2016年11月16日起在全国



中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



二、募集资金管理和存放情况



1、关于《募集资金管理制度》的制定情况



为规范公司募集资金使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型公司融资》等法律、部门规章、业务规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定《台州新立模塑科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于2016年9月28日经2016年第一次临时股东



大会审议通过。



2、关于《募集资金管理制度》的执行情况



2016年10月14日，公司按照董事会的要求在交通银行股份有



限公司台州黄岩支行开立了募集资金专项账户，用于本次募集资金的存储和使用。



2016年10月21日，公司与主办券商及商业银行签订《募集资



金三方监管协议》。本次签署的《募集资金三方监管协议》与全国中小企业股份转让系统《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。



截至2016年12月31日，募集资金存放情况如下：



单位：元



银行名称 帐号 初始存放额 已使用额 期末余额



交通银行股份



有限公司台州 298000921018010122096 80,000,002.11 67,334,644.48 12,665,357.63



黄岩支行



合计 - 80,000,002.11 67,334,644.48 12,665,357.63



根据新立科技于2016年9月12日披露的《股票发行方案》，在



前次发行募集资金到位前，新立科技可根据项目进度的实际情况利用自筹资金进行前期投入，在募集资金到位之后予以置换。经核查新立科技募……
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