公告日期：2024-05-17

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广东信达律师事务所

关于深圳清源投资管理股份有限公司2023年年度股东大会的

法 律 意 见 书

信达三板会字(2024)第046号
致：深圳清源投资管理股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等法律、法规以及现行有效的《深圳清源投资管理股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派石力律师、罗晓丹律师（下称“信达律师”）出席贵公司2023年年度股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。

信达律师根据现行法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：


一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集

贵公司董事会于2024年4月23日在全国中小企业股份转让系统网站上刊载了《深圳清源投资管理股份有限公司关于召开2023年年度股东大会通知公告》（下合称《“ 董事会公告》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告方式作出，符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

3、本次股东大会于2024年5月17日上午10点在深圳市南山区科技园南区清华大学研究院B305室如期召开，会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东大会由公司董事长刘建云先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。

（二）出席或列席本次股东大会的其他人员

出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达律师。部分董事、监事以远程通讯方式参加本次股东大会。监事吴静因已离职，未出席本次股东大会。董事朱方（Zhu Fang）因工作安排等原因，未出席本次股东大会，已履行请假流程。

（三）本次股东大会的召集人资格

根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。

信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序

经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场投票表决。

（一）本次股东大会审议议案

根据《董事会公告》，本次股东大会审议如下事项：

1、审议《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》；

2、审议《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》；

3、审议《关于 2023 年度报告及摘要的议案》；

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