公告日期：2017-07-12

证券代码：835054 证券简称：微点生物 主办券商：国联证券



深圳微点生物技术股份有限公司



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（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）



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2017 年第一次股票发行情况报告书



主办券商



（住所：无锡市金融一街8号）



二零一七年六月



承诺



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本股票发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



目录



目 录......2



释 义......5



一、本次股票发行的基本情况......7



（一）发行数量......7



（二）发行价格......7



（三）现有股东优先认购的情况......7



（四）其他发行对象基本情况及认购股份数量......7



（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......8



（六）涉及主管部门审批、核准或备案事项情况......8



（七）募集资金专户存放与管理情况......9



（八）关于本次股票发行涉及的特殊条款合法合规性的说明......9



二、发行前后相关情况对比......13



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况



......13



（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以 及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......14（三）发行后主要财务指标变化...................................................................................17



三、新增股份限售安排......17



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......17



（一）关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......17



（二）关于公司治理规范性的意见......17



（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......18



（四）关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......18



（五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见......18



（六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有 效的意见......18 （七）主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......18（八）关于本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.....................18



（九）关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......18



（十）关于本次股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..19 （十一）关于股票发行涉及的特殊条款合法合规性的意见......19（十二）关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情形 的说明......19 （十三）关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见......19 （十四）关于本次股票发行是否存在持股平台情形的意见......19（十五）关于本次发行是否符合募集资金专项账户管理要求、是否符合募集 资金信息披露要求的意见......19（十六）关于公司相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明.................................................................................................................................................20



（十七）关于承诺事项的说明......20



……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。