公告日期：2016-12-26

中银国际证券有限责任公司



关于



浙江爱丽莎环保科技股份有限公司



股票发行合法合规性的意见



住所:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层



二零一六年十一月



目 录



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 4



二、关于公司治理规范性的意见...... 5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 6



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 7



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.................................................................10



七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 11



八、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明...... 11



九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 11



十、关于本次股票发行是否存在股份代持的意见...... 12



十一、关于本次股票发行认购对象是否存在公司法人、合伙企业等持股平台的意见.................................................................13



十二、关于本次股票发行对象和现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金情况的说明................................................. 13



十三、关于公司曾经存在资金占用情况的说明...... 13



十四、本次发行是否存在特殊条款及是否满足监管要求的核查意见...... 14



十五、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明................................................... 14



十六、主办券商认为应当发表的其他意见...... 16



释义



除非本意见书另有所指，下列词语具有的含义如下：



公司、本公司、爱丽莎 指 浙江爱丽莎环保科技股份有限公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



中银证券、主办券商 指 中银国际证券有限责任公司



《公司章程》 指 《浙江爱丽莎环保科技股份有限公司章程》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



则》 行）》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试



行）》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



元、万元 指 人民币元、人民币万元



中银国际证券有限责任公司



关于浙江爱丽莎环保科技股份有限公司



股票发行合法合规性意见



根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《投资者适当性管理细则》、《信息披露细则……
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