公告日期：2017-03-30

证券代码：834986 证券简称：大利科技 主办券商：国金证券



江苏大利节能科技股份有限公司



关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



一、募集资金基本情况



江苏大利节能科技股份有限公司2016年7月20日召开2016年



第三次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏大利节能科技股份有限公司2016年股票发行方案>的议案》、《关于签署<江苏大利节能科技股份有限公司与周荣伟定向发行股票之认购合同>的议案》等。依据发行方案，公司向周荣伟合计发行6,000,000股，占发行后总股本比例为 10.71%，拟募集资金19,200,000.00元。缴存银行为江南农村商业银行西夏墅支行，帐号为01096012010000003526。



截止2016年7月26日止，根据江苏公证天业会计师事务所（特



殊普通合伙）审验，并出具“苏公W[2016]B125号”《验资报告》，发



行对象累计实际认购600万股，实际认购金额1,920万元。



2016年9月28日，江苏大利节能科技股份有限公司取得了全国



中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函（2016）7145号《关于江苏大利节能科技股份有限公司股票发行登记的函》，确认公司本次股票发行6,000,000股，其中限售6,000,000股，不予限售0股。



2016年10月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北



京分公司办理了新增股份的登记，在取得股份登记函之前公司并未使用相关资金，新增股份于2016年10月17日起在全国中小企业股份



转让系统挂牌并公开转让。



公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，于江苏江南农村商业银行股份有限公司及国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。



二、募集资金存放和管理情况



本次募集资金于申报受理时未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商国金证券及银行签订《募集资金三方监管协议》。



公司目前已依据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》，于2016年8月18日，与江南农村商业银行、国金证券签署《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为01096012010000003526。



2016年8月18日，公司已将本次发行股票募集资金全部金额从



公司基本账户转入该专户。



江苏大利节能科技股份有限公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定管理募集资金存放及使用，及后公司根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2016 年度，江苏大利节能科技股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定的情形。



三、募集资金使用情况



公司2016年1月1日至2016年12月31日，共发生一次发行股



票募集资金的行为，此次股票发行募集资金主要用于补充流动资金、扩大VIP绝热材料和汽车衬垫产品的批量生产、新产品开发等。截止2016年12月31日，公司已使用上述股票发行募集资金1569.01万元，尚余350.99万元，具体如下：



单位：万元



序号 用资项目 用资计划 实际完成投资 资金投资率



1 厂房及基础设施 739 739 100%



2 补充流动资金 310 310 100%



3 VIP设备投资 ……
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