公告日期：2016-10-12

国金证券股份有限公司

关于江苏大利节能科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

（四川省成都市东城根上街95号）

二〇一六年九月

目录

释 义......3

一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4

二、关于公司治理规范性意见......5

三、关于挂牌公司信息披露义务履行情况......5

四、关于本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见......6

五、关于发行过程及结果合法合规的意见......8

六、关于发行定价方式、定价过程公平、公正，定价结果合法有效的意见......9

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......10

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范的意见......10

九、本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......10

十、关于公司现有股东及本次认购对象不存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明........................................................................................................................................................11

十一、关于不存在对赌安排的说明......12

十二、关于本次股票发行不存在股权代持情形的说明......12

十三、关于本次发行认购对象不存在持股平台的说明......12

十四、关于不存在资金占用情形的说明......12

十五、关于公司募集资金存放与使用情况的说明......12

十六、其他需说明的事项......14

释 义

除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、本公司、股份公司、指 江苏大利节能科技股份有限公司

大利科技、发行人

定向发行 指 大利科技通过定向发行股票募集资金的行为

符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试

投资者 指 行）》规定的投资者

股东大会 指 江苏大利节能科技股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏大利节能科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏大利节能科技股份有限公司监事会

业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

管理办法 《非上市公众公司监督管理办法》

业务细则 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

投资者适当性管理细则 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》

国金证券股份有限公司关于江苏大利节能科技股份有限公司

合法合规意见 指 之股票发行合法合规性意见

主办券商、国金证券 指 国金证券股份有限公司

律师事务所 指 乐天（上海）律师事务所

会计师 指 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 江苏大利节能科技股份有限公司章程

国金证券股份有限公司

关于江苏大利节能科技股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

国金证券股份有……
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