公告日期：2018-03-29

上海市嘉华律师事务所



关于



江苏华夏检验股份有限公司



股票发行合法合规性的



法律意见书



二〇一八年三月







目录



释义......2



一、关于公司本次发行的主体资格的核查......-2-



二、关于公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件的核查......-2-



三、关于发行对象是否符合投资者适当性制度的有关规定的核查......-3-



四、关于本次发行过程和结果的合法合规性的核查......-5-



五、关于与本次发行相关的合同等法律文件是否合法合规的核查......-6-



六、关于募集资金专户设立是否符合要求的核查......-7-



七、关于在册股东的优先认购安排的核查......-7-



八、关于本次发行是否存在以非现金资产认购发行股份的情形的核查......-8-



九、关于发行人股东进行私募投资基金备案、私募投资基金管理人登记情况的核查......-8-



十、关于本次发行是否存在“股权代持”的核查......-9-



十一、关于本次发行对象是否存在持股平台的核查......-9-



十二、关于相关主体及发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......-9-



十三、结论意见......-10-



I







释义



本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



华夏检验/发行人/公司 指 江苏华夏检验股份有限公司



海仕实业 指 上海海仕实业有限公司



华夏货代 指 江苏华夏国际货运代理有限公司



在册股东 指 截至审议本次发行的股东大会的股权登记日（2018年1



月31日）登记在册的华夏检验股东



金茂创投 指 张家港市金茂创业投资有限公司



发行对象、金茂2号-服务业基金指 金茂2号-张家港市服务业发展私募基金



本次发行 指 华夏检验本次向金茂2号-服务业基金定向发行666,666



股人民币普通股股票的行为



《股票发行方案》 指 经华夏检验2018年第二次临时股东大会审议通过的《江



苏华夏检验股份有限公司股票发行方案》



《股份认购协议》 指 华夏检验与金茂创投于2018年1月12日签订的《江苏



华夏检验股份有限公司增资入股协议》



《认购公告》 指 2018年2月6日公布的《江苏华夏检验股份有限公司股



票发行认购公告》



《公司章程》 指 《江苏华夏检验股份有限公司章程》



本所 指 上海市嘉华律师事务所



本法律意见书 指 《上海市嘉华律师事务所关于江苏华夏检验股份有限公



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