公告日期：2019-04-23

国泰君安证券股份有限公司



关于西安驰达飞机零部件制造股份有限公司



2018年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“主办券商”）作为西安驰达飞机零部件制造股份有限公司（以下简称“驰达飞机”或“公司”）的主办券商，对公司2018年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：



一、募集资金基本情况



公司挂牌以来共完成了一次股票发行。



2017年9月公司完成第一次股票发行，募集资金123,279,996.88元，募集资金情况如下：



公司分别于2016年9月18日和2016年10月18日召开的第一届董事会第十四次会议和2016年第五次临时股东大会审议通过了《西安驰达飞机零部件制造股份有限公司2016年第一次股票发行方案》》，根据该方案，公司发行股份数量不超过12,891,428股（含12,891,428股），每股价格为人民币10.9375元，预计发行募集资金总额不超过140,999,993.75元（含140,999,993.75元）。截至2017年7月4日，本次募集资金123,279,996.88元全部出资到位。2017年7月13日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为希会验[2017]0049号的《西安驰达飞机零部件制造股份有限公司验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2017年8月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于西安驰达飞机零部件制造股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。



二、募集资金存放和管理情况



(一)募集资金管理情况



公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《关于挂

牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2016年9月18日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通过，于9月20日在全国股转系统网站平台披露，并经2016年第五次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。



(二)募集资金存放情况



公司2017年第一次股票发行募集资金存放情况如下：



2016年9月18日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》的议案。2017年7月12日，公司及子公司西安优盛航空科技有限公司（以下简称“优盛航空”）、认购人广州海格通信集团股份有限公司（以下简称“海格通信”）共同作为甲方与主办券商及中国银行股份有限公司西安阎良航空高技术产业基地支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。



截至2018年12月31日，公司募集资金专项存储账户及理财账户的余额情况如下：

单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注



中国银行股份有



西安驰达飞机零



限公司西安阎良



部件制造股份有 1,644,247.55



航空高技术产业 102868888802



限公司



基地支行营业部



中国银行股份有



西安优盛航空科 限公司西安阎良



40,002.50



技有限公司 航空高技术产业 102868888926



基地支行营业部



西安驰达飞机零 中国民生银行股……
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