公告日期：2016-09-29

证券代码：834895 证券简称：一道通 主办券商：湘财证券

深圳一道通科技股份有限公司

募集资金管理办法

第一章总则

第一条 为规范深圳一道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金

的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见文件解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法的“募集资金”是指公司通过非公开发行股票的方式向投资

者募集所得并用于特定项目或用途的资金。

第三条 公司应当对非公开发行募集资金进行充分论证。如果募集资金用于

特定投资项目，公司应当充分论证投资项目的可行性；如果募集资金用于补充流动资金，公司应当详细说明其必要性。

第四条 公司应当规范存储、使用募集资金，尽力确保募集资金的实际使用

与股票发行方案披露的用途相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司确需改变募集资金用途的，必须按照相关规定履行决策程序以及信息披露义务。

第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，认真监督公司募集

资金使用情况，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。对于募集资金管理和使用过程中出现的违规行为，公司应当根据相关规定对相关人员予以处理。

第六条 主办券商依据全国中小企业股份转让系统相关规则要求履行对公司

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的持续督导职责，并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其对公司募集资金管理的监督权。主办券商对公司现场核查并检查募集资金专户存储、使用情况时，公司应当配合主办券商的核查与查询。

第二章募集资金专户存储

第七条 公司募集资金应当存放于董事会为当次股票发行批准设立的募集资

金专项账户（以下简称“专户”）进行集中管理，并将专户作为当次股票发行的认购账户。

第八条 公司当次股票发行募集资金拟用于多个不同项目或用途的，为便于

分别核算和加强监管，公司可以视情况需要为本次股票发行设立多个专户，并将不同项目所募得资金存放在独立管理的专户，但专户数量不得超过当次募集资金拟投资的项目个数。

公司当次股票发行基于多个拟投资项目而设立多个专户的，以一个专户对应作为一个拟投资项目的认购账户来吸收所对应的投资款。

第九条 对于不同批次的股票发行，公司应当分别设立募集资金专户。公司

以前批次股票发行所设立的专户不得作为以后批次股票发行的专户。

第十条 募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途，当次股票

发行所设立的募集资金专户只能存放当次发行募集所得的资金。

以前批次股票发行募集资金支出完毕后，为便于账户管理，公司应当依法及时办理销户手续。如果专户注销时还存在一定结余资金（如利息收入），公司应当在注销该专户前将结余资金转入公司基本存款账户，用于永久补充流动资金，不得将该专户的结余资金转入其他尚未注销的专户。

第十一条 公司应当在发行认购结束后至正式开始验资的期间内，与主办券

商、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订经公司董事会同意的三方监管协议（以下简称"协议"）。

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协议至少应当包括以下内容：

（一）募集资金专户账号、专户金额及募集资金的具体用途；

（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币100万元或募集资金净额30%时（按孰高原则予以确定），公司及商业银行应当及时通知主办券商；

（三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送主办券商；

（四）主办券商的督导职责、商业银行的告知及配合职责、主办券商和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（五）主办券商指定的项目负责人可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）公司、商业银行、主办券商的权利、义务及违约责……
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