公告日期：2020-04-30

证券代码：834775 证券简称：华成保险 主办券商：东吴证券
华成保险代理股份有限公司监事会议事规则

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一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 30 日第二届监事会第五次会议审议通过，尚需
提交 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

华成保险代理股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为了规范公司监事会的议事程序和行为，确保监事会公平、公正、
高效运作和有效履行监督职能，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《华成保险代理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本规则。

第二条 本规则对公司全体监事具有约束力。


第二章 监事

第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任，董事、高级管理人员不得兼任监事。

第四条 监事可以在任期届满以前提出辞职，公司章程有关董事辞职的规定，适用于监事。

第五条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。

第六条 监事每届任期三年，可以连选连任。股东有正当理由认为非职工代表监事不能履行职责，维护股东权益，在其任职期间可以撤换，并向监事会提交书面撤换通知书。

监事任期届满未重新委派或及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在委派/选举出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

第七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询和建议。
第八条 监事除依法律、法规的规定或股东会同意外，不得泄露公司秘密；对尚未公开的信息，负有保密义务。

第九条 监事应当遵守国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚实和勤勉的义务，维护公司利益。监事执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》有关规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

第三章 监事会

第十条 公司设监事会，监事会对股东大会负责。

第十一条 根据公司《公司章程》规定，监事会由三名监事组成，其中一名
为职工代表监事。

第十二条 监事会行使下列职权：

(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人
员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。监事履行职责所需
的有关费用由公司承担；
(九) 《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权、法规要求。

第十三条 监事会设主席一名，监事会指定联系人一名。主席由全体监事过
半数选举产生，监事会联系人由主席提名并经监事会决议通过后产生。

第十四条 监事和监事会依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个
人不得干涉。公司应为监事与监事会履行职责提供必要的条件及业务活动经费。
第三章 会议类型

第十五条 监事会议事方式包括监事会会议和监事会临时会议两种形式。

第十六条 监事会每六个月至少召开一次定期会议。

第十七条 当公司出现以下情况时，监事可以提议召开临时监事会会议，监
事会主席应在五个工作日内召集监事会临时会议：
(一) 公司财务违规操作、财务会计信息失真，要求公司予以改正但公司不予改
……
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