公告日期：2019-11-05

国泰君安证券股份有限公司



关于盛世生态环境股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导工作报告

（第十一期）



辅导机构



（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）



2019 年 10 月





国泰君安证券股份有限公司



关于盛世生态环境股份有限公司的



辅导工作进展报告（第十一期）



中国证券监督管理委员会河南监管局：



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“辅导机构”）接受盛世生态环境股份有限公司（以下简称“盛世生态”、“公司”和“发行人”）

的委托担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构，于 2017 年 12 月 18 日向贵

局报送了辅导备案登记材料并获得受理，后每两个月向贵局分别报送了第一期至第十期辅导工作进展报告。国泰君安现就第十期辅导工作完成至今（以下简称“本辅导期”、“报告期”）的辅导工作进展情况向贵局汇报如下：

一、发行人基本情况



（一）发行人主要经营和财务状况



公司是一家专业从事园林工程设计、施工、绿化养护的民营企业，主要为政府机关、企事业单位和房地产开发企业等提供园林绿化的综合服务，包括市政绿化、地产景观等园林景观工程的规划设计、施工与养护业务，逐步开展苗木花卉的种植和销售。园林工程施工业务收入在公司主营业务收入中占主导地位，是公司营业收入和利润的主要来源。本辅导期内，发行人的财务状况良好，经营正常、稳定。



（二）发行人公司治理及内部控制情况



本辅导期内，公司继续健全各项目标责任管理制度，明确公司的发展战略，进一步强化公司的市场定位，积极维护与客户及供应商的合作关系。通过加强运营管理，公司整体运行机制较为稳健。公司在业务、资产、人员、财务、机构等

做到勤勉尽责，公司内部重大决策制度的制定和变更程序合法，逐步完善内部控

制制度和约束机制。2019 年 8 月 16 日，公司股东与河南农投产业投资有限公司

（以下简称“农投产投”）签订《增资扩股协议》，农投产投认购公司增发股份

434.78 万股，本次增资完成后，公司注册资本由 15,230 万元增加至 15,664.78 万

元。2019 年 8 月 19 日，公司取得郑州市市场监督管理局下发的变更后营业执照。

除此以外，本辅导期内公司未发生重大股权变动、重大诉讼和纠纷情形以及需披露的其他重大事项。

二、报告期内所做的主要辅导工作



（一）辅导机构、辅导工作小组的组成及辅导人员情况



担任辅导工作的辅导机构为国泰君安，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。辅导工作小组成员均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情况。辅导工作小组成员包括任永刚、伍前辉、马致远、程熙阳、薛松、陈霖共 6 名工作人员，其中任永刚为辅导工作小组组长，任永刚、伍前辉具有保荐代表人资格。担任辅导工作的中介机构还包括大信会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市锦天城律师事务所。



（二）接受辅导的人员



本期辅导工作中接受辅导的人员包括：盛世生态全体董事、监事、高级管理人员。



（三）报告期内主要辅导工作



本阶段，辅导机构工作主要是继续实施全面尽职调查，并根据调查结果，有针对性的向企业提出改进方案并督促企业实施。同时，就《证券法》、《公司法》、企业上市规划、新股发行体制改革及信息披露规则等相关规定，对企业进行辅导培训。



1、协助发行人进行募集资金投资项目的设计工作，在结合企业自身实际情况以及业务发展规划的基础上，评估各潜在募投项目的可行性，撰写募投项目可

行性研究报告。



2、开展行业研究部分的相关工作，通过访谈公司管理层主要人员、解读行业政策规划、同行业对比分析等手段，基于对发行人所处行业的理解，发掘公司的核心竞争力及竞争优势。



3、会同发行人及其他中介机构制定公司供应商全面走访核查的计划，兼顾覆盖比例以及重要性，确保供应商走访工作的有序展开。



4、核查发行人组织结构与内部控制情况，包括核查发行人公司章程内容合规性，各部门主要职能规范性；核查发行人三会议事规则等内部治理制度的规范运作情况；核查发行人内部控制制度的健全情况和运行有效性。



（四）辅导开展方式



辅导工作小组通过走访、查阅、问询等方式，与发行人董事、监事、高级管理人……
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