公告日期：2021-02-19

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国泰君安证券股份有限公司

关于盛世生态环境股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导工作报告

（第十九期）

辅导机构

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2021 年 2 月

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国泰君安证券股份有限公司

关于盛世生态环境股份有限公司的

辅导工作进展报告（第十九期）

中国证券监督管理委员会河南监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规

定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“辅导机构”）接受

盛世生态环境股份有限公司（以下简称“盛世生态”、“公司”和“发行人”）

的委托担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构，于 2017 年 12 月 18 日向贵

局报送了辅导备案登记材料并获得受理，后每两个月向贵局分别报送了第一期

至第十八期辅导工作进展报告。国泰君安现就第十八期辅导工作完成至今 （以下

简称“本辅导期”、“报告期”）的辅导工作进展情况向贵局汇报如下：

一、发行人基本情况

（一）发行人主要经营和财务状况

公司是一家从事生态环境建设业务的民营企业， 主营业务包括以植被恢复为

主的生态修复业务以及园林绿化等城市环境建设业务，属于“生态保护与环境治

理行业”。主要为政府机关、企事业单位和房地产开发企业等提供园林绿化的综

合服务，包括市政绿化、地产景观等园林景观工程的规划设计、施工与养护业务。

本辅导期内，发行人的财务状况良好，经营正常、稳定 。

（二）发行人公司治理及内部控制情况

本辅导期内，公司继续健全各项目标责任管理制度，明确公司的发展战略，

进一步强化公司的市场定位，积极维护与客户及供应商的合作关系。通过加强运

营管理，公司整体运行机制较为稳健。公司在业务、资产、人员、财务、机构等

方面相对独立完整， 三会规范运行，公司的全体董事、监事、高级管理人员能够

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做到勤勉尽责，公司内部重大决策制度的制定和变更程序合法，逐步完善内部控

制制度和约束机制。 本辅导期内公司未发生重大股权变动、重大诉讼和纠纷情形

以及需披露的其他重大事项。

二、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导机构、辅导工作小组的组成及辅导人员情况

担任辅导工作的辅导机构为国泰君安，是具有保荐资格和主承销商资格的证

券机构。辅导工作小组成员均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情况。辅

导工作小组成员包括李懿、袁碧、周宗东、吴素楠、殷敖、邓博韬共 6 名工作人

员，其中李懿为辅导工作小组组长。担任辅导工作的中介机构还包括大信会计师

事务所（特殊普通合伙）和上海市锦天城律师事务所。

（二）接受辅导的人员

本期辅导工作中接受辅导的人员包括：盛世生态全体董事、监事、高级管理

人员。

（三）报告期内主要辅导工作

本阶段，辅导机构工作主要是继续实施全面尽职调查，并根据调查结果，有

针对性的向企业提出改进方案并督促企业实施。 同时， 就《证券法》 、《公司法》、

企业上市规划、 新股发行体制改革及信息披露规则等相关规定，对企业进行辅导

培训。

1、协助发行人梳理营业收入的结构，编制收入成本明细表等。

2、整理同行业上市公司 2019 年度财务指标并进行比较分析。

3、 梳理发行人存续项目及在手订单信息，梳理主要建设项目的基本信息等。

4、持续跟踪发行人 PPP 项目的进展情况。

5、协助发行人进行募集资金投资项目的设计工作，在结合企业自身实际情

况以及业务发展规划的基础上，评估各潜在募投项目的可行性，撰写募投项目可

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行性研究报告。

6、核查发行人组织结构与内部控制情况，包括核查发行人公司章程内容合

规性，各部门主要职能规范性；核查发行人三会议事规则等内部治理制度的规范

运作情况；核查发行人内部控制制度的健全情况和运行有效性。

（四）辅导开展方式

辅导工作小组通过走访、查阅、问询等方式，与发行人董事、监事、高级管

理人员及业务负责人进行了充分沟通，同时积极与其他中介机构沟通，对辅导工

作中的重点领域和内容进行调查和研讨。辅导小组后续将持续开展关于其他相关

情况的尽职调查。

（五）辅导协议履行及辅导对象参与情况

辅导期内，辅导对象和辅导机构双方均能严格执行辅导协议。

辅导对象积极配合辅导机构的辅导工作，听从辅导工作小组的安排，按时参

加培训，提供工作便利，认真听取辅导机构的建议，积极采取措施落实整改建议。

三、辅导对象存在的主要问题及解决措施

1、募集资金投向有待落实

公司目前正在筹划募集资金投向，用途暂未落实， 后续还需取得项目的环评

报告以及至发改部门进行项目备案，项目小组将督促公司尽快落实募集资金投向

事宜，避免影响申报工作进展。

2、内控制度需要进一……
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