公告日期：2020-04-14

证券代码：834416 证券简称：丰兆新材 主办券商：江海证券
深圳市丰兆新材料股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司第二届董事会第八次会议审议通过，无需经股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳市丰兆新材料股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步完善深圳市丰兆新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息交流，与投资者之间建立长期稳定的投资互动关系，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强
与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。

第三条 投资者关系管理的基本原则：


(一) 公平性原则：公平、平等对待所有投资者；

(二) 合规性原则：严格遵守国家法律法规及规范性文件的规定；

(三) 诚实守信原则：公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导；

(四) 高效低耗原则：选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本；

(五) 互动沟通原则：公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第四条 投资者关系管理的目的：

(一) 树立尊重投资者及投资市场的管理理念；

(二) 通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了
解和认同；

(三) 促进公司诚信自律、规范运作；

(四) 提高公司透明度，改善公司治理结构。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和
反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系管理活动时应遵循《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《公司章程》等规定，注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员
和员工应避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的内容

第八条 投资者关系管理的工作对象：

(一) 投资者（包括在册和潜在投资者）；

(二) 证券分析师及行业分析师；


(三) 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

(四) 投资者关系顾问；

(五) 其他相关个人和机构。

第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

(一) 公告，包括定期报告和临时公告；

(二) 股东大会；

(三) 公司网站；

(四) 一对一沟通；

(五) 电子邮件及电话咨询；

(六) 现场参观；

(七) 其他符合中国证监会、全国股份转让系统公司相关规定的方式。

公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第十条 在遵循公开信息披露原则的前提下，公司应及时向投资者披露影
响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
(一) 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等；

(二) 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告说明会等；

(三) 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化
等；

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