公告日期：2020-12-24

国金证券股份有限公司关于



金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告



（第十三期）



中国证券监督管理委员会深圳监管局：



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等有关规定，按照国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“辅导机构”）制定并向贵局备案的辅导计划及实施方案的安排，国金证券结合金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”、“辅导对象”、“金雅豪”）的实际情况对其进行辅导，辅导工作取得了预期效果。



现将辅导工作进展情况报告如下：



一、本期辅导期间辅导机构所做的主要辅导工作



（一） 辅导时间



本期辅导时间为 2020 年 9 月 11 日至 2020 年 12 月 10 日。



（二） 保荐机构、辅导人员组成及变动情况



辅导机构为国金证券股份有限公司。辅导工作小组由阮任群、郭圣宇、周启云、陈诗哲、严雷 5 位成员组成，阮任群为辅导小组组长。以上人员没有同时担任四家以上企业的辅导工作。本期辅导人员未发生变动。



（三） 接受辅导的人员



本期接受辅导的人员包括辅导对象的董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人），具体名单如下：



序号 接受辅导人员姓名 接受辅导人员身份



1 黄毅锋 控股股东法定代表人、董事长、总经理



2 洪志峰 董事、副总经理





3 陈建聪 董事



4 连欣 董事



5 李刚 董事、持有公司 5%以上股份的股东代表



6 张丽 监事会主席



7 周红玉 职工监事



8 刘耀德 监事



9 朱凌辉 董事会秘书



10 张迪 财务负责人



11 连镇永 持有公司 5％以上股份的股东



12 薛克家 持有公司 5％以上股份的股东



13 陈瑶珠 持有公司 5％以上股份的股东



14 卫伟平 持有公司 5％以上股份的股东代表



（四） 辅导工作内容



本次辅导主要采取对口衔接、个别答疑、定期协调、提出问题、督促整改等方式。辅导过程中注重理论学习与实际操作相结合，指导公司将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本期辅导计划执行情况良好。具体辅导内容如下：



1、通过核查公司设立及历次变更过程中的有关文件和材料，促使公司设立、历次股权转让、增资扩股达到合法合规要求。



2、通过核查公司与关联方资金往来情况，建立健全公司与关联方资金往来相关制度，严禁控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金情形。



3、通过核查公司生产、销售、采购运行情况，督促生产、销售、采购系统独立完整，避免同业竞争，减少并规范关联交易。



4、通过核查公司的土地、房屋、商标、专利、软件著作权等法律权属证明文件，并通过房产管理、土地管理、知识产权管理等部门以及实物资产监盘等方法，核查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有。



5、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会以及高级管理

人员的责权范围和义务，完善公司治理和规范运作相关制度。



6、健全公司相关的财务管理体系，完善内控制度、内部决策制度和激励制度，并使其得到切实有效的执行，杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为。



在辅……
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