公告日期：2022-04-28

西部证券股份有限公司

关于深圳市搜了网络科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动之专项核查报告

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，深圳市搜了网络科技股份有限公司（以下简称“搜了股份”、“公司”）结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“主办券商”）作为搜了股份持续督导主办券商，对公司治理专项自查进行核查，出具本核查报告。

一、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

搜了股份根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等。

2、机构设置

公司董事会共 7 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级
管理人员共 4 人，其中 4 人担任董事。

2021 年度搜了股份不存在如下情形：（1）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（2）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；（3）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（4）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。
2021 年度搜了股份存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事会总数的二分之一。


3、董监高任职履职

事项 是或否

现任董事、监事和高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条 否规定的情形
挂牌公司现任董监高是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否定为不适当人选，期限尚未届满
挂牌公司现任董监高是否被全国中小企业股份转让系统有限责任公司
（以下简称“全国股转公司”）或者证券交易所采取认定其不适合担任 否公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

现任董监高是否为失信联合惩戒对象 否

是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情况 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的 否情形
财务负责人具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知 是识背景并从事会计工作三年以上

是否聘请董事会秘书 是

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系 否

否；
董事长
董事长和总经理是否具有亲属关系 和总经
理为同
一人担
任

董事长和财务负责人是否具有亲属关系 否

公司董监高违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将 否公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商 否业机会，委托他人经营与公司同类的业务

接受他人与公司交易的佣金归为己有 否

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外 否的合同或进行交易

董事、高……
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