公告日期：2015-08-28

杭州鼎楚节能科技股份有限公司

HangzhouDingChuEnergyConservationTechnologiesCO.,LTD.

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

（湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦）

二零一五年八月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

本公司特别提醒投资者注意下列事项和风险：

一、应收账款发生坏账损失的风险

2013年、2014年、2015年4月30日，公司应收账款余额分别为15,809,512.46元、18,048,515.46元、17,098,056.55元，报告期内持续增加。截至2015年4月30日，公司2年以上应收账款余额4,041,971.56元，占比23.64%，欠款客户主要为钢铁、房地产等资金受经济下行风险影响较大企业，公司应收账款回收风险较高。若催收不力或控制不当，则可能产生坏账损失的风险。

二、客户集中的风险

公司前五大客户贡献的营业收入合计占总收入的比重较高，2013年、2014年、2015年1-4月公司对前五名客户销售收入分别为10,311,832.78元、13,213,212.59元、4,301,820.32元分别占公司当期销售总额的比例为54.31%、70.41%、68.15%。由于公司业务是提供合同能源管理服务，其行业特征决定了公司所服务的目标客户多为大型企业或企业集团，同时受制于公司目前资金、人员等因素，公司特定年度能够承接并执行的合同数量有限，单个合同金额较大的特点决定了公司的客户集中度较高。公司正通过促进服务形式多样化、开发新市场来拓展应用领域、扩大客户范围，但短期内仍存在客户较为集中的风险。

三、政策调控风险

公司服务的客户的覆盖钢铁、电力、石化、化纤、市政等多个领域，而钢铁、石化等行业的经营状况受国家宏观经济变动和产业政策调控的影响较大，具有较强的周期性，在宏观经济下滑、产业紧缩时，企业的经营状况和生产能力都会受到不同程度的影响。这一部分客户若产能收缩，节能空间也会受到限制，因此会对提供服务的节能行业企业的经营和业务拓展造成影响。

四、技术风险

节能服务产业属于技术密集型产业，要求节能服务公司具备较高的技术水平和技术研发能力、创新能力。随着节能技术的高速发展与竞争，公司需要不断提高自身技术水平、研发新技术和新产品，才能更好的提供服务。目前，我国行业内企业掌握的相关技术与国外厂商尚存在一定差距，如果公司未能紧跟潮流，推出适应市场需求的产品或服务，公司面临因技术和产品不能快速适应行业内技术进步、升级所带来的风险。

五、合同能源管理业务风险

公司目前主要收入来源于合同能源管理业务，目前公司已与多家企业建立了合作关系，由于合同能源项目一次性投资较大且投资回报周期较长，若合作方生产线运营效率下降，经济效益下滑，公司的经营业绩将受到重大影响。另外，宏观经济运行周期、设备原材料采购、工程施工、能源价格变化、项目预期实现情况都将影响公司的收益分配。

六、控股股东不当控制风险业务风险

公司控股股东徐放持有公司10,826,000股股份，占公司股份总数的54.13%，任公司董事长兼总经理，对公司生产经营、人事、财务管理均具有控制权。若公司控股股东徐放利用其对公司的控制权对公司的生产经营等方面进行不当控制，可能损害公司和小股东利益。

七、未决诉讼风险

公司存在与辽宁荣信电气传动技术有限责任公司的未决诉讼案件，辽宁荣信电气传动技术有限责任公司就三项合同向法院提出的诉讼请求包括请求判令鼎楚有限给……
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