公告日期：2016-12-23

长江证券股份有限公司



关于杭州鼎楚节能科技股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



益显黯某哥焘



(湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦)



二0一六年十一月



杭州鼎禁节能科技股份有限公司 股票发行合法合规煮现



目录



、 公司基本情况.....................3



二、 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4



三、关于公司治理规范性的意见......…................4



四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见7



六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......…......10



七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是 否合法有效的意见......…......12八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.....13



九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见…



.............13



十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序 的说明......14 十一、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见.........



15



十二、关于本次股票发行认购对象是否存在持股平台的意见..16



十三、关于本次发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用



情况的信息披露要求......….............16



十四、关于本次发行是否存在非现金认购的说明......



18



十五、关于本次发行是否涉及连续发行的说明......…......18



杭州黯禁节能科技股份有限公司 股票发行合法合规意见



十六、本次股票发行是否存在对赌条款的说明......18



十七、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求和募集资金 信息披露要求的意见......19十八、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金 占用情况的意见......…......…......20 十九、主办券商认为应当发表的其他意见......…......20杭州鼎禁节能科技股份有限公司 股票发行合法合规意见



根据《中华人民共和国公司法))(以下简称" <<公司法))" )、 《中华人



民共和国证券法)) (以下简称" <<证券法))" )、 《非上市公众公司监督管理办



法)) (以下简称" <<管理办法))" )、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试



行) )) (以下简称" <<业务规则))" )、 《全国中小企业股份转让系统投资者适



当性管理细则)) (以下简称" <<投资者适当性管理细贝。" )、 《全国中小企业



股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)



))(以下简称"<<信息披露细则))" )、



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行))) (以下简称" <<业务



细则))" )、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南)) (以下简称" <<业



务指南))"……
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