公告日期：2018-01-23

江苏华东律师事务所



关于



科威天使环保科技集团股份有限公司



2017年第二次股票发行合法合规



的



法律意见书



江苏华东律师事务所



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目录



释义......1



正文......5



一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请股票发行核准的条件......5



二、本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......5



三、本次股票发行过程及结果合法合规......6



四、本次股票发行的相关法律文件合法合规......8



五、本次发行的认购对价及认购方式......9



六、本次股票发行不涉及非现金性资产认购股份的情形......9



七、本次股票发行优先认购安排......9



八、公司原有股东及本次股票发行对象办理私募基金备案登记的核查情况.....10九、公司本次股票发行是否存在股权代持的情况说明.......................................12



十、关于本次股票发行是否存在持股平台的情况说明......12



十一、本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求说明......12



十二、募集资金信息披露是否合规性的说明......13



十三、关于相关主体是否为失信联合惩戒对象的专项审查......13



十四、关于是否存在提前使用募集资金情况......14



十五、募集资金投向的核查......14



十六、本次股票发行是否属于连续发行的说明......14



十七、关于本次股票发行是否涉及主管部门管理程序的说明......15



十八、律师认为需要说明的其他问题......15



十九、结论意见......16



释义



在本《法律意见书》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



公司/发行人/科威指 科威天使环保科技集团股份有限公司



环保



本次发行/本次定向指 公司本次定向发行股票



发行



发行对象/投资者 指 在本次发行中认购股票的投资者



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



股转系统信息披露指 全国中小企业股份转让系统指定的信息披露网站



平台 （www.neeq.com.cn）



《公司章程》 指 现行有效的《科威天使环保科技集团股份有限公司章程》



《2017年第二次股指 2017年第四次临时股东大会审议通过的《2017年第二次股票



票发行方案》 发行方案》



《股份认购协议》指 公司与投资者签署的《股份认购协议》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013修订）



《监督管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》指《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者管理细则》指 2017年7月1日第二次修订并施行 的《 全国中小企业股



份转让系统投资者适当性管理细则》



《业务指引第4 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号



号》 ——法律意见书的内容与格式（试行）》



《私募基金暂行办指《私募投资基金监督管理暂行办法》



法》



……
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