公告日期：2016-09-26

北京德和衡律师事务所

关于北京金控数据技术股份有限公司

2016年第一次股票发行合法合规性的

法律意见书

德和衡（京）律意见（2016）第235号

北京德和衡律师事务所

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目录

一、公司本次发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件......5

二、公司本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......5

三、公司本次发行的过程及结果的合法合规性......9

四、与公司本次发行相关合同等法律文件的合法合规性......11

五、本次发行的优先认购安排......12

六、关于本次发行对象及公司现有股东中是否存在私募基金管理人或私募基金及其登记备案情况的核查..............................................................................................13

七、需要说明的其他问题......13

八、结论意见......14



释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：

公司 指 北京金控数据技术股份有限公司

本所 指 北京德和衡律师事务所

启明融合创投指 苏州启明融合创业投资合伙企业（有限合伙）

首都水环境基金指 首都水环境治理技术创新及产业发展（北京）基金（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

统公司

中国基金业协会指 中国证券投资基金业协会

中国结算北京公指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

司

本次发行 指 公司按照《2016年第一次股票发行方案》实施的发行

《发行方案》指 公司于2016年7月11日公告的《2016年第一次股票发行方案》

启明融合创投、首都水环境基金与公司就本次发行所签订的《关

《认购合同》指 于北京金控数据技术股份有限公司在全国中小企业股份转让系

统发行股票之认购合同》

公司于2016年7月26日公告的《北京金控数据技术股份有限公

《认购公告》指 司股票发行认购公告》

《延期认购公 公司于2016年8月1日公告的《北京金控数据技术股份有限公

指

告》 司股票发行延期认购公告》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）

《股票发行细指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》（试行）

则》

《投资者适当性指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（试行）

管理细则》

《监管指引第4 《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未

指

号》 上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》

《业务指引第4 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律

指

号》 意见书的内容与格式》（试行）

《挂牌公司股票 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认

发行常见问题解指 购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》

答（三）》

《公司章程》指 《北京金控数据技术股份有限公司章程》

私募基金管理人指 私募投资基金管理人

私募基金 指 私募投资基金



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