公告日期：2020-10-27

海通证券股份有限公司关于



新疆喀纳斯旅游发展股份有限公司



辅导工作进展的报告



（2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日）



中国证券监督管理委员会新疆监管局：



海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与新疆喀纳斯旅游发展股份有限公司（以下简称“公司”、“喀纳斯旅游股份”、“辅导对象”）签订了《股票发行与上市辅导协议》，成为公司首次公开

发行股票的辅导机构，新疆证监局已于 2017 年 5 月 23 日出具《新疆

喀纳斯旅游发展股份有限公司辅导备案确认书》（新证监局函[2017]120 号），确认海通证券对喀纳斯旅游股份辅导备案日为 2017年 5 月 23 日。



根据中国证券监督管理委员会令第 63 号《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，海通证券作为辅导机构本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对喀纳斯旅游股份实施了辅导。现对辅导工作情况汇报如下：



一、报告期内所做的主要辅导工作



（一）报告期辅导经过描述



本阶段辅导报告期内，我们采取积极并且有效的措施，在喀纳斯旅游股份的积极配合下，辅导工作按计划顺利进行。



第一，海通证券持续对公司的股权变更等历史沿革情况进行核查，对公司股东大会和董事会的相关资料进行尽职调查，进一步完

善了相关的工作底稿；



第二，海通证券持续对公司的资产、人员、财务、机构及业务独立情况进行尽职调查，持续跟踪关联方情况；



第三，海通证券持续对公司的财务管理制度及其执行情况、采购及销售情况、收入及成本确认情况进行了进一步核查；



第四，海通证券持续关注核查了公司治理情况，对公司重大事项的合法合规情况进行了进一步确认。



（二）承担本期辅导工作的辅导机构、辅导工作小组成员情况

承担本期辅导工作的辅导机构为海通证券股份有限公司，辅导工作小组人员为赵琼琳、杨小雨、韩卓群和刘泽禹。本小组的成员均未同时担任四家以上企业的辅导工作。



（三）接受辅导的公司人员



接受辅导的人员有：喀纳斯旅游股份董事、监事、高级管理人员；公司其他高级职员和主要财务会计人员；持有公司 5%以上股份的股东。



（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、本次辅导工作的主要内容如下：深入的了解企业情况，积极解决前期尽职调查阶段发现的问题，提出仍须关注的事项。协调会计师、律师对辅导对象实施辅导，帮助辅导对象系统了解上市相关法律法规。讨论企业业务发展、募集资金投资方向。



2、尽职调查



本期重点对以下几个方面进行了尽职调查：



（1）公司的资产、人员、财务、机构及业务独立情况：对公司

董事、监事及高级管理人员的任职情况进行了核查，对公司机构设立情况及业务独立情况进行了核查；



（2）财务自查情况：对公司的财务管理制度及其执行情况、采购及销售情况、收入及成本确认情况进行了核查；



（3）查阅了公司三会记录，包括会议通知、签到表、议案、表决票、会议记录、最终会议决议等，确认发生的重大事项合法合规；

（4）业务自查情况：对公司内部治理、业务合法合规、公司环保情况进行了核查。



3、辅导建议



本辅导期内，海通证券根据实际情况，对以下方面的情况提出合理化建议：建议公司持续推进各项已制订制度的落实和执行，所制定的各项制度都能得到有效执行，提高公司管理水平。



4、下一辅导期间的工作重点



海通证券将进一步对公司财务、业务和内部治理等方面做深入核查。



（五）辅导协议履行情况



按照辅导协议的规定，辅导工作小组认真履行了职责，在对公司尽职调查基础上，有针对性的提出了规范意见和建议，并对公司存在的问题会同公司有关人员一起研究解决办法。



（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况



喀纳斯旅游股份在辅导工作小组尽职调查的资料提供、辅导安排和辅导工作推进等方面积极参与，配合了我们的辅导工作，在人

员配合、办公场所、资料提供等环节给辅导工作小组提供了很大便利。



二、喀纳斯旅游股份目前的情况



（一）公司主要经营状况



2020 年 1-9 月，受新冠疫情影响，公司客流量较上年同期大幅减

少，公司经受严峻挑战。国庆期间，客流量有所恢复，但仍未达到往年水平。



四季度，冬季旅游业务即将开展，公司新增滑雪旅游相关业务，通过整合营销方式，塑造公司业务品牌，推出旅游新线路，开发多样性产品，开展个性化定制游，实现网络一站式服务，提高游客旅游体验的同时提高……
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