公告日期：2017-08-25

证券代码：834241 证券简称：天利和 主办券商：安信证券



山东天利和软件股份有限公司



募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问答（三）》）通知的要求，山东天利和软件股份有限公司（以下简称“天利和”或“公司”）对公司2017年1月1日至2017年6月30日募集资金使用情况进行专项核查，并编制了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。



一、募集资金基本情况



公司于2016年1月25日在公司第一届董事会第四次会议审议通过了《山东天利和软件股份有限公司股票发行方案》（以下简称“《股票发行方案》”），且该方案经2016年2月15日召开的公司2016年第二次临时股东大会审议通过。



公司本次发行实际发行股票222万股，发行价格为9.00元/股，共募集资金1,998.00万元。缴存银行为交通银行淄博开发区支行，账号为373899991010003111522。2016年7月28日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2016]B126号《验资报告》，对上述发行股票资金到位情况进行了验证。公司于2016年9月6日分别与中国工商银行股份有限公司淄博高新支行、安信券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2016年9月6日，公司将募集资金全额转入募集资金专用账户（开户行：中国工商银行股份有限公司淄博高新支行，账号：1603001129200034770）。



二、募集资金存放管理及制度建设情况



为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对股票发行募集资金实行专户存储。



2016年第一次股票发行，公司在中国工商银行股份有限公司淄博高新支行设立了募集资金专户，于2016年9月6日与中国工商银行股份有限公司淄博高新支行、安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。



此外，公司于2016年9月21日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2016-025），该制度于2016年10月10日经公司2016年第四次临时股东大会审议通过。



三、2016年度募集资金实际使用情况



根据公司2016年1月25日公告的《股票发行方案》，公司本次



募集资金用途为：补充流动资金。截至2016年9月6日，公司已收



到本次募集资金合计人民币1,998.00万元，截至2017年6月30日



募集资金利息7611.9元；截至2017年6月30日，已使用募集资金



19,980,300.00万元，募集资金专户余额7311.9元。



本次股票发行结束后，由于公司工作人员对于募集资金存放和使用的规定理解不到位，在使用募集资金的过程中，为方便对外支付、结算，将募集资金由募集资金专用账户转入公司其他结算账户后对外支付。具体为：2016年10月、11月公司陆续将1,698.00万元转入工行淄博高新支行（账号为：1603001119000186507），根据银行回单及对账单显示具体入账日期为：2016年10月24日入账400.00万元、2016年10月25日入账100.00万元、2016年11月1日入账50.00万元、2016年11月8日入账500.00万元、2016年11月14日入账350.00万元、2016年11月28日入账150.00万元、2016年11月30日入账148.00万元。



2016年11月将300.00万元转入交通银行淄博分行（账号为：



373010601018170064486），根据银行回单及对账单显示具体入账日期为：2016年11月1日入账200万元、2016年11月9日入账100万元。公司将上述款项转入上述账户后用于归还银……
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