公告日期：2018-03-28

北京市昌久律师事务所



关于广东九九华立新材料股份有限公司



股票发行合法合规



法 律 意 见 书



昌久法意字【2018】第2号



BEIJING FOREVER LAW FIRM



地址：北京市中关村东路66号世纪科贸大厦C座11层



电话：010—62670110 传真：010—62670119 邮编：100190



目 录



目录......1



释义......2



引言......3



声明......4



正文......5



一、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件......5



二、本次发行对象及投资者适当性......5



三、本次发行过程及结果的合法合规......8



四、本次发行的法律文件......11



五、本次发行的优先认购安排 ......12



六、本次发行认购方式......12



七、本次发行所涉认购对象和公司现有股东的私募投资基金管理人或私募投



资基金备案情况......13



八、本次发行是否存在股权代持情况......15



九、本次发行是否涉及持股平台情况......15



十、本次发行募集资金管理情况......16



十一、发行人及相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......17



十二、本次发行结论意见......17



释 义



本法律意见书中，除非本文另有所指，下列简称或用语具有如下含义：



本所 指 北京市昌久律师事务所



本所律师/经办律师 指 北京市昌久律师事务所王占国律师、徐伟贤律师



九九华立/发行人/公司 指 广东九九华立新材料股份有限公司



深圳比克动力/发行对象 指 深圳市比克动力电池有限公司



青岛劲邦劲诚/发行对象 指 青岛劲邦劲诚创业投资合伙企业（有限合伙）



广州丰华实业/发行对象 指 广州丰华实业投资合伙企业（有限合伙）



广东九九华立新材料股份有限公司向深圳市比克动力电池有限公



司、青岛劲邦劲诚创业投资合伙企业（有限合伙）、广州丰华实业



本次发行 指



投资合伙企业（有限合伙）、钦琛发行数量不超过625万股人民币



普通股



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司章程》 指 《广东九九华立新材料股份有限公司章程》



《股票发行方案》 指 《广东九九华立新材料股份有限公司股票发行方案》（修订稿）



《验资报告》 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2018]000089



号 《验资报告》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《股票发行业务指引第4号》指 全国股转系统公司发布并施行的《全国中小企业股份转让系统股票



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。