公告日期：2018-03-28

东北证券股份有限公司



关于



广东九九华立新材料股份有限公司



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：长春市生态大街6666号



二〇一八年二月



目录



释义......4



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......10



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见11



七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......12



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12



九、关于本次股票发行适用股份支付准则进行会计处理的意见......13



十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......14十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见......16十二、本次股票发行是否存在股权代持的情形......17十三、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明......17十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......19十五、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息披露要求的意见......21十六、关于本次股票发行的股份认购合同是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见......22十七、关于公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见22



十八、主办券商认为应当发表的其他意见......23



释义



本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



释义项目 释义



本公司、公司、九九华立 指 广东九九华立新材料股份有限公司



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



《信息披露细则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《股票发行问答（三）》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金



管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》



全国中小企业股份转让系指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



统、股转公司



公司章程 指 广东九九华立新材料股份有限公司章程



主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司



广东九九华立新材料股份有限公司股权激励股票发行方



股票发行方案 指



案



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人



董监高人员 指 公司董事、监事及高级管理人员



会计师事务所、会计师、大



指 大华……
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