公告日期：2017-12-18

北京市盈科（南京）律师事务所



关于



动信通（北京）科技股份有限公司



股票发行



之



法律意见书



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关于动信通（北京）科技股份有限公司股票发行



之



法律意见书



（2017）宁盈律非诉字 号



致：动信通（北京）科技股份有限公司



北京市盈科（南京）律师事务所(以下简称“本所”)接受动信通（北京）科



技股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)的委托，担任发行人本次股票



发行的专项法律顾问。



本所指派张静律师、邹奇律师作为本次股票发行的具体经办律师。为出具本



法律意见书之目的，本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司



法》”)、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国



证监会”)颁发的《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统



有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)颁发的《全国中小企业股份



转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)、《全国中小企业股份转



让系统有限责任公司管理暂行办法》(以下简称“《管理办法》”)等有关法律、行



政法规以及其他规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和



勤勉尽责精神，在对公司本次股票发行的法定资格及条件进行调查、对涉及本次



股票发行申请的事实、法律事项和相关发行文件进行了审查、并就有关事项向公



司的高级管理人员进行了必要的询问和讨论的基础上，为公司本次股票发行出具



本法律意见书。



目录



第一部分引言......3



一、律师声明事项......3



二、释义......5



第二部分正文......7



一、本次股票发行人的主体资格......7



二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......8



三、本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......8



四、本次发行的发行过程及结果合法合规......10



五、与本次发行相关的法律文件合法合规......12



六、本次股票发行的优先认购安排 ......12



七、本次的股份认购合同不涉及估值调整等特殊条款......13



八、本次股票发行不存在非现金资产认购发行股份的情况......13



九、本次发行募集资金管理符合募集资金监管要求......14



十、本次发行对象及现有股东私募投资基金管理人登记及私募投资基金备案情况。



......17



十一、本次发行股权代持和员工持股核查情况......19



十二、是否存在失信联合惩戒对象的核查......20



十三、律师认为需要说明的其他问题......21



十四、结论性意见......22



第一部分引言



一、律师声明事项



对本法律意见书，本所律师声明如下：



1、本所及本所律师根据本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实，



根据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业务规则》、《管理办法》、《律师



事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等



我国现行法律、法规、规范性文件和中国……
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