公告日期：2016-06-20

贵阳兴塑科技股份有限公司

住所：贵州省贵阳市白云区白沙路

股票发行情况报告书

主办券商

大通证券股份有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号

2016年6月

目录

释义......3

一、本次发行的基本情况......4

二、发行前后相关情况对比......6

三、新增股份限售安排......9

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......9

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 ......10

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 ......12

七、备查文件目录......13

释义

除非本报告另有所指，下列简称具有以下含义：

兴塑股份、公司、股份公司、指 贵阳兴塑科技股份有限公司

本公司

股东大会 指 贵阳兴塑科技股份有限公司股东大会

董事会 指 贵阳兴塑科技股份有限公司董事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次股票发行/本次增发 指 兴塑股份向认购人定向发行股票

现有股东 指 股权登记日在册的股东

认购人 指 本次定向发行的对象

《公司章程》 指 《贵阳兴塑科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引》 指 《非上市公众公司监管指引》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试

《投资者适当性管理细则》指 行）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

大通证券、主办券商 指 大通证券股份有限公司

中友、律师事务所 指 北京市中友律师事务所

中兴财光华、会计师 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

说明：本报告书中部分合计数与各单项数字相加之和存在差异，系计算中四舍五入所致。

贵阳兴塑科技股份有限公司

股票发行情况报告书

贵阳兴塑科技股份有限公司董事会和股东大会已分别于2016年5月5日和2016年5月20日审议通过本次股票发行方案。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴财光华审验字（2016）第211002号《验资报告》，对本次股票发行认购人的缴款情况予以鉴证，本次股票发行的基本情况如下：

一、本次发行的基本情况

(一)本次发行股票的数量

贵阳兴塑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兴塑股份”或“发行人”）本次股票发行人民币普通股3,030,000股，其中907,500股为无限售条件的人民币普通股，2,122,500股为有限售条件的人民币普通股,全部以现金认购，共募集资金9,090,000元。

（二）发行价格

本次股票发行价格为每股人民币3元。

本次股票发行价格综合考虑了公司所处行业及发展阶段、成长性、每股净资产等因素,并与投资者协商后最终确定。

（三）现有股东优先认购的情况

公司股权登记日在册股东在同等条件下,均对本次发行的股票有权优先认购，股东赵信红、黄光明、张英、胡小青、袁欣、张朝勇、张欣媛、田丽、陈红英、张朝凤、张朝智、陈齐、邓宝明、李……
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