公告日期：2016-05-05

贵阳兴塑科技股份有限公司

股票发行方案

（住所：贵阳市白云区白沙路）

主办券商

大通证券股份有限公司

住所：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

2016年05月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

一、公司基本信息 ......4

二、发行计划 ......4

三、非现金资产认购的情况......6

四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......6

五、其他需要披露的重大事项......7

六、中介机构信息 ......9

七、董事、监事和高级管理人员有关声明......9

一、公司基本信息

公司名称: 贵阳兴塑科技股份有限公司

证券简称: 兴塑股份

证券代码：834112

注册地址: 贵州省贵阳市白云区白沙路

办公地址：贵州省贵阳市白云区白沙路

联系电话：0851-84763492

法定代表人：张朝阳

董事会秘书或信息披露负责人:赵信红

二、发行计划

（一）发行目的

本次募集资金主要用于补充公司流动资金，用于与公司主营业务相关的用途。

（二）发行对象及现有股东优先认购安排

1、发行对象

本次股票发行对象为公司的部分原有股东和核心员工。具体认购情况如下：

序号 投资者名称 股东性质 职务 认购数量（股） 认购方式

1 张朝阳 自然人 董事长 1,670,000 现金

2 陈素萍 自然人 董事、总经理 1,160,000 现金

3 黄万成 自然人 核心员工 100,000 现金

4 曾晓梅 自然人 核心员工 70,000 现金

5 胡世安 自然人 核心员工 30,000 现金

合计 - 3,030,000 -

2、现有股东优先认购安排

公司股权登记日在册股东在同等条件下对本次发行的股票有权优先认购，除张朝阳、陈素萍两位股东外，其他股东均自愿放弃本次股票发行的优先认购权。

（三）发行价格

本次发行的价格为每股人民币3.00元，由公司及主办券商按照相关法律法规和监管部门要求，在综合考虑公司所处行业、公司成长性、每股净资产、每股收益等多种因素，并与投资者沟通后最终确定。

（四）发行股份数量及预计募集资金总额

本次发行的发行股数总额不超过303万股（含303万股），募集资金不超过909万元。

（五）公司除权除息、分红派息及转增股本的情况

公司在董事会决议日至认购的股份股权登记日期间预计不会发生除权、除息情况，不需对发行数量和价格进行相应调整。公司自挂牌以来，未发生分红派息与转增股本事宜，不存在除权除息、分红派息及转增股本对公司股价产生影响的情形。

(六) 本次发行股票的限售安排，以及发行对象自愿锁定的承诺情况

本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司，公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持新增股份将按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及其他相关规定进行转让，其他投资者新增股份可以一次性进入股转系统进行股份转让。

发行对象没有做出自愿延长锁定期的承诺。

（七）募集资金用途

本次定向发行股票募集资金用途为补充公司流动资金，用于与公司主营业务相关的用途。
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。