公告日期：2020-06-16

安信证券股份有限公司

关于深圳市富泰和精密制造股份有限公司

2019 年年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为深圳市富泰和精密制造股份有限公司（以下简称“富泰和”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，通过日常沟通、核查银行对账单及凭证、现场核查等方式对富泰和股票发行募集资金 2019 年度的存放及实际使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：一、募集资金基本情况

富泰和于 2015 年 11 月 12 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司挂牌
以来，分别于 2016 年和 2018 年实施过两次发行股票募集资金行为。2016 年实
施的定向发行股票募集资金已于 2016 年内使用完毕，具体内容详见《深圳市富泰和精密制造股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号 2017-033）。针对公司 2018 年定向发行股票募集资金存放与使用的具体核查情况如下：

2018 年定向发行股票募集资金基本情况：

公司于 2018 年 10 月 8 日召开了 2018 年第七次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票发行方案>的议案》，决定向 35名公司高管或核心员工定向发行普通股新股，发行规模不超过 361.70 万股（含
361.70 万股），发行价格为 3.00 元/股，募集资金不超过 10,851,000.00 元（含
10,851,000.00 元）。截至 2018 年 10 月 18 日，公司共收到募集资金 10,851,000.00
元。上述募集资金已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2018 年 11 月 12 日出具了编号为“广会验字〔2018〕G18004540047 号”《验资报
告》。2018 年 11 月 23 日，全国股转公司出具《关于深圳市富泰和精密制造股份
有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕3900 号），确认公司发行

新增股份数量 3,617,000 股,其中限售 738,750 股，不予限售 2,878,250 股。本次新
增股份不予限售部分的可转让日为 2018 年 12 月 3 日。

二、募集资金存放与管理情况

公司第一届董事会第十七次会议以及 2016 年第三次临时股东大会分别审议
通过了《关于制订<深圳市富泰和精密制造股份有限公司募集资金管理制度>》，
并于 2016 年 8 月 25 日在全国股转系统指定信息披露平台披露了《募集资金管理
办法》（公告编号：2016-055）。公司已按照相关要求建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

2018 年定向发行股票募集资金存放与管理情况：

经第二届董事会第七次会议以及 2018 年第七次临时股东大会分别审议通过，
公司已在平安银行股份有限公司深圳分行开立募集资金专项账户（以下简称“专户”）。专户基本信息如下：

账户名称：深圳市富泰和精密制造股份有限公司

开户行：平安银行深圳分行营业部

账号：15166628888830

上述专户未存放非募集资金或用作其他用途，截至 2018 年 10 月 17 日，全
部募集资金已转入上述专户。公司已于 2018 年 10 月 18 日与主办券商（安信证
券股份有限公司）、存放募集资金的商业银行（平安银行股份有限公司深圳分行）签署《募集资金三方监管协议》。
三、募集资金使用情况

根据《深圳市富泰和精密制造股份有限公司股票发行方案》，公司2018年定向发行股票募集资金使用用途如下：

单位：元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金金额

1 补充流动资金 10,851,000 10,851,000

合计 10,851,000 10,851,000

201……
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