公告日期：2024-05-22

上海市锦天城律师事务所

关于特瑞斯能源装备股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
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上海市锦天城律师事务所

关于特瑞斯能源装备股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见书

致：特瑞斯能源装备股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受特瑞斯能源装备股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《上市公司股东大会规则》”）
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《特瑞斯能源装备股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2024 年 4 月 29 日，公司在北京

证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《特瑞斯能源装备股份有限公司关于
召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大会的召
集人、召开时间、现场会议召开地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予
以公告。其中关于召开本次股东大会的通知公告刊登的日期距本次股东大会的召
开日期已达 20 日，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的

现场会议于 2024 年 5 月 20 日 14:00 在江苏省常州市新北区延河中路 22 号 1 楼 4

号会议室如期召开，通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系

统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 19 日 15:00-2024 年 5 月 20 日 15:00

期间。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格等事项符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计共 10 人，代表有表决
权股份54,638,125股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的44.11%，
其中：

（1）出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、身份证、营业执照
等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权
的股份 53,341,874 股，约占公司有表决权股份总数的 43.07%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。


（2）参加网络投票的股东

根据股东大会网络投票系统反馈的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 2 人，代表有表决权股份 1,296,251 股，占公司有表决权
股份总数的 1.05%。

（3）参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 3 人，代表有表决权股
份 1,938,905 股，占公司有表决权股份总数的 1.57%。

中小投资者股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其
一致行动人、单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东、公司董……
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