公告日期：2017-09-19

浙商证券股份有限公司



关于浙江远图互联科技股份有限公司



股票发行的合法合规性意见



主办券商



杭州市江干区五星路201号



二零一七年九月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



五、关于发行过程及结果合法合规的意见......10



六、关于发行定价方式、定价过程公平、公正，定价结果合法有效的意见......12七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......12八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范的意见......13九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......13十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......14十一、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求，是否符合募集资金信息披露要求的意见......16十二、主办券商关于本次股票发行《股份认购协议》是否存在特殊条款的核查意见......17十三、关于本次股票发行是否存在“股权代持”的情形......18十四、关于本次发行对象是否存在“持股平台”的情形......18十五、本次股票发行是否涉及连续发行的意见......18十六、关于公司是否存在提前使用募集资金的情形......18十七、挂牌后至本次股票发行前，是否存在控股股东及其他关联方资金占用的核查意见以及关联担保的核查意见......19十八、主办券商关于远图互联及发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查情况......19十九、主办券商认为应当发表的其他意见......20二十、关于公司本次股票发行的结论性意见......20 释义



公司、本公司、股份公司、发行 指 浙江远图互联科技股份有限公司（证券代码：



人、远图互联 833904）



股票发行 指 远图互联向特定投资者定向发行股票



董事会 指 浙江远图互联科技股份有限公司董事会



监事会 指 浙江远图互联科技股份有限公司监事会



股东大会 指 浙江远图互联科技股份有限公司股东大会



《公司章程》 指 《浙江远图互联科技股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试



行）



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细



则（试行）》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管



理细则》



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



浙商证券、主办券商 指 浙商证券股份有限公司



律师事务所 指 浙江六和律师事务所



会计师事务所 ……
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