公告日期：2024-04-29

国投证券股份有限公司

关于深圳超纯水科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”)作为深圳超纯水科技股份有限公司(以下简称“超纯科技”或“公司”)（2024 年 2 月29 日起，公司全称由“深圳市超纯环保股份有限公司”变更为“深圳超纯水科技股份有限公司”，证券简称由“超纯环保”变更为“超纯科技”，证券代码保持不变。）的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》的要求,就公司募集资金 2023 年度存放与实际使用情况进行了核查。核查情况及核查意见如下：

一、 募集资金基本情况

（一）2022 年股票定向发行

2022年9月26日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《股票定向发行说明书》等议案；2022年10月13日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过该等议案。公司分别于2022年9月28日、2022年10
月 14 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行说明书》（公告编号：2022-020）、《股票定向发行说明书（修订稿）》（公告编号：2022-026），拟定向发行人民币普通股股票5,000,000股，发行价格为人民币7元/股，募集资金用于补充流动资金。

2022年11月8日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对深圳市超纯环保股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3360号），对公司本次定向发行的备案申请予以确认。同日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行认购公告》（公告编号：2022-032）。

2022年11月14日，募集资金全部到账，缴存银行为中国银行深圳前海支行，账号为: 777076207877。2022年11月15日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露《股票定向发行认购提前结束暨认购结果公告》（公告编号：2023-033）。
2022年11月16日，公司与主办券商国投证券、存放募集资金的银行中国银行签订《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理，实行共同监管，规范募集资金的存放与使用。
2022年11月22日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行审验，出具《验资报告》亚会验字（2022）第03610021号。经审验确认募集资金总额人民币35,000,000.00元已于2022年11月14日全部到账。

2022年12月5日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披
露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行情况报告书》（公告编号：2023-034）、《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2022-035）。本次定向发行股份总额为5,000,000股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股5,000,000股。本次定向发行新增股份于2022年12月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2023 年股票定向发行

2023年11月3日，公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于<深圳市超纯环保股份有限公司2023年第一次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案；2023年11月24日，该等议案经公司2023年第四次临时股东大会审议通过。

公司分别于2023年11月7日、2023年12月7日、2023年12月28日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《2023年第一次股票定向发行说明书》（公告编号：2023-049）、《2023年第一次股票定向发行说明书（修订稿）》（公告编号：2023-066）、《2023年第一次股票定向发行说明书（第二次修订稿）》（公告编号：2023-078），拟向深圳市智水企业管理咨询合伙企业（有限合伙）发行人民币普通股股票2,000,000股，发行价格为人民币7元/股，募集资金总额为14,000,000.00元，本次股票发行募集资金用途为补充流动资金。

2023年12月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了《关于同意深圳市超纯环保股份有限公司股票定向发行……
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