公告日期：2019-04-11

中信建投证券股份有限公司关于

江苏坚力电子科技股份有限公司

2018年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中信建投证券股份有限公司（以下简称：“中信建投”）作为江苏坚力电子科技股份有限公司（以下简称“坚力科技”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对江苏坚力电子科技股份有限公司募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、现场核查基本情况

（一）现场核查时间：2019年4月2日

（二）现场核查人员：朱远凯、陈成

（三）现场核查地点：坚力科技董事会秘书办公室

（四）现场核查事由：坚力科技于2017年10月27日披露股票发行方案，并于2017年12月20日取得股份登记函。我司作为主办券商，根据《股票发行问题解答（三）》对坚力科技募集资金的存放及使用情况进行专项核查。

（五）现场核查过程：

2019年3月12日，制定现场检查方案；

2019年3月19日，以电话形式将现场检查事宜通知坚力科技；

2019年4月2日，进行现场核查；

2019年4月3日，将现场核查结果和整改建议以书面方式告知坚力科技。

（六）主要的核查方法

1、对公司实际控制人、总经理、财务负责人等进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管协议》、《股票发行方案》等相关文件资料；

3、取得并查阅公司募集资金有关的银行账户开立相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

4、查阅募集资金使用有关的合同、发票、支付凭证等资料。

5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经2017年10月27日公司第一届董事会第十三次会议、2017年11月13日公司2017年第四次临时股东大会审议，公司向梁居庆、王昱、朱敏等3名自然人投资者共计发行9,333,334股，每股发行价格2.05元，共计募集资金人民币19,133,334,70元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下招商银行股份有限公司常州分行的募集资金专项账户，并经由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资报告》（苏公W[2017]B176号）。根据该《验资报告》，截止2017年11月17日，坚力科技已收到上述自然人投资者缴纳的出资款合计人民币19,133,334.70元。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2017年12月20日（即取得股权登记函前），坚力科技当次募集资金专项账户招商银行股份有限公司常州分行账户每日存款余额不低于募集资金总额19,133,334,70元，不存在提前使用募集资金的情形。

根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年11月28日出具的《验资报告》（编号：苏公W[2017]B176号）显示，截止2017年11月17日，
公司收到本次股票发行所募集的资金人民币19,133,334,70元。

截至2018年12月31日，本公司累计使用募集资金19,133,334,70元，尚未使用的募集资金余额为0元。

三、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司对该笔募集资金实行了集中管理，其存储账户情况如下：

银行名称：招商银行股份有限公司常州分行

账户名称：江苏坚力电子科技股份有限公司

银行账号：93240154800000135

金额：截至2018年12月31日，募集资金余额为19,133,334,70元。

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定法律、法规和规范性文件的……
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