公告日期：2019-08-22

安徽华夏显示技术股份有限公司关于修订关联交易



管理制度的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



安徽华夏显示技术股份有限公司（以下简称“公司”）关于修订〈关联交易管

理制度〉的议案，经公司 2019 年 8 月 21 日第二届第十二次董事会审议通过，尚

需股东大会审议通过。修订内容主要结合全国中小企业股份转让系统的相关规定并结合公司实际情况，针对关联交易决策批准程序进行重新系统的规范。

一、制度的主要内容，分章节列示：



第一章 总则



第一条 为进一步加强安徽华夏显示技术股份有限公司（以下简称“本公司”或者“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》以及《安徽华夏显示技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制订本制度。



第二条 公司与关联人之间的关联交易行为应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。



第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。



第四条 公司在审议关联交易事项时，应履行下列职责：



（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、

是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；



（二）详细了解交易对方的诚信记录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；



（三）根据充分的定价依据确定交易价格；



（四）根据《公司章程》及本办法的相关要求，或者公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估；



公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。



第二章 关联人和关联关系



第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。



第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：



（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；



（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他组织；



（三）由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；



（四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人。



（五）相关监管机构或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。



第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：



（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；



（二）公司的董事、监事及高级管理人员；



（三）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；



（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。



（五）相关监管机构或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。



第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：





（一）因与公司或者其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有第六条和第七条规定情形之一的；



（二）过去十二个月内，曾经具有第六条和第七条规定情形之一的。



公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东以及一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。



第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或者间接控制或者施加重大影响的方式或者途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。



第十条 关联关系应从关联人对公司进行控制或者影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。
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