公告日期：2017-04-24

中信建投证券股份有限公司



关于奥美之路（北京）健康科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告



主办券商



二〇一七年四月



中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）作为奥美之路（北京）健康科技股份有限公司（以下简称“奥美健康”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对奥美之路（北京）健康科技股份有限公司募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：



一、奥美健康历次募集资金的基本情况



1. 2016年第一次定向发行股票募集资金的基本情况



奥美之路（北京）健康科技股份有限公司（以下称“公司”）于2016年1月



31 日在公司第一届董事会第五次会议上通过了《关于奥美之路（北京）健康科



技股份有限公司股票发行方案的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过250万股，每股价格为人民币4.00元，预计发行募集资金总额不超过1000万元。且该方案于2016年2月28日在2016年第一次临时股东大会上予以通过。公司于2016年2月29日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年5月5日出具的瑞华验字【2016】01610004号验资报告显示，公司收到本次股票发行所募集的资金9,976,000.00元。



公司于2016年7月4日收到股转系统函【2016】4718号《关于奥美之路（北



京）健康科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行已经全国股转系统备案确认。



2. 2016年第二次定向发行股票募集资金的基本情况



公司经2016年10月21日在公司第一届董事会第九次会议及2016年第四次



临时股东大会批准，通过《关于公司<2016年第二次股票发行方案>的议案》，公



司发行股份数量不超过100万股，每股价格为人民币9.00元，募集资金总额900



万元。该发行根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年11月28日出



具的瑞华验字【2016】01610012 号验资报告显示，公司收到本次股票发行所募



集的资金9,000,000.00元。



公司于2016年12月14日收到股转系统函【2016】9254号《关于奥美之路



（北京）健康科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行备案申请予以核准。



二、奥美健康募集资金存放及管理的核查情况



1. 2016年第一次定向发行股票募集资金存放及管理的核查情况



截至2016年8月8日《股票发行问题解答（三）》发布之日，奥美健康尚未



建立募集资金管理制度。《股票发行问题解答（三）》发布之后，其严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及《股票发行问题解答（三）》的规定和要求使用募集资金，于2016年8月10日第一届董事会第八次会议，通过了《关于制定<募集资金管理办法>的议案》、《奥美健康公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及《关于设立募集资金专项账户的议案》，并在全国中小企业股份转让系统进行了公告。2016年8月30日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于制定<募集资金管理办法>的议案》、《奥美健康公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及《关于设立募集资金专项账户的议案》。



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的要求，公司已于2016年9



月8日开立了募集资金专项账户（开户行：中国民生银行北京成府路支行，账号：



698358072）。公司将募集资金余额6,820,340.96元转入专户，并且按照《股票发



行问题解答（三）》的规定，于2016年9月28日和中信建投证券及银行签署了



《募集资金三方监管协议》。



经核查公司的相关议案、发行备案资料以及银行开户资料等，中信建投证券认为，奥美……
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