公告日期：2018-03-30

中泰证券股份有限公司



关于山东深蓝机器股份有限公司



2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券



商”）作为山东深蓝机器股份有限公司（证券简称：深蓝机器，证券代码：833475，以下简称“深蓝机器”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，对深蓝机器2017年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，深蓝机器在全国股份转让系统公司挂牌以来，共发生 2次发行股票募集资金的行为，涉及2017年度存在募集资金管理与 存放情况、实际使用情况的股票发行共有一次。2018年3月20日中泰证券对深蓝机器定向发行的相关资料及募集资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了深蓝机器发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于深蓝机器股票发行股份登记的函、银行对账单、付款凭证等资料，深蓝机器本次募集资金基本情况如 下：深蓝机器于2017年7月31日在公司第一届董事会十一次会议 上审议通过了《关于<山东深蓝机器股份有限公司股票发行方案>的 议案》，且该方案于2017年8月15日经公司2017年第一次临时股 东大会审议通过。本次发行股票3,728,000股，发行价格为人民币 3.22元/股，募集资金12,004,160元，缴存银行为齐鲁银行股份有 限公司济南唐冶支行，账号为1177414000000001537。



2017年9月4日，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）



审验，出具【2017】京会兴验字第52000016号验资报告。



公司于2017年9月25日收到股转系统函【2017】5790号《关



于山东深蓝机器股份有限公司股票发行股份登记的函》。



深蓝机器按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，于齐鲁银行股份有限公司济南唐冶支行设立募集资金专户，账号：1177414000000001537。2017年 8月 24日，募集资金的款项12,004,160元全部存入了该专户。同时为了加强对募集资金的管理，2017年8月30日公司与齐鲁银行股份有限公司济南唐冶支行、中泰证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。



深蓝机器于2016年7月15日收到股转系统函[2016]5186号《关



于山东深蓝机器股份有限公司股票发行股份登记的函》。



二、募集资金管理与存放情况



按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金 管理、 认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求， 2016年 8月 29 日，经公司第一届董事会第九次会议审议通过 了《关于公司<设立募集资金专项账户>的议案》，公司已在齐鲁银行股份有限公司济南唐冶支行开立了募集资金管理专户，账号为 1177414000000001537。2017年8月24日，募集资金的款项12,004,160元全部存入了该专户。同时为了加强对募集资金的管理，2017年8月30日公司与齐鲁银行股份有限公司济南唐冶支行、中泰证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。



截至2017年9月25日收到全国中小企业股份转让系统“股转系统函【2017】5790号”《关于山东深蓝机器股份有限公司股票发行股份登记的函》之时，公司未动用该笔募集资金。



深蓝机器严格按已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统就深蓝机器股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



截至2017年12月31日，深蓝机器已使用上述股票发行募集资



金7,092,350.99元，募集资金余额4,819,855.83元（使用情况详见



本报告“三、募集资金的实际使用情况”）。



三、募集资金的实际使用情况



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