公告日期：2024-09-12

国浩律师（成都）事务所

关于

成都泰聚泰科技股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

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二〇二四年九月


目 录


释 义...... 2
第一节 正 文 ...... 6

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6

二、关于发行人公司治理规范性的意见......8

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9

四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......9

五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的

意见 ......14

七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......15

八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......15

九、关于认购协议等法律文件合法合规性的意见......18

十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......19

十一、关于本次定向发行的结论性意见......19

十二、其他需说明的事项......19
第二节 签署页 ...... 23

释 义

本法律意见书中，除非文义中另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

泰聚泰、公司、发行人 指 成都泰聚泰科技股份有限公司

海口润本华根科技有限责任公司、四川华川建业建设工程
发行对象 指

有限公司、上海创岂科技服务中心（有限合伙）

成都泰聚泰科技股份有限公司向发行对象定向发行人民币
本次发行、本次定向发行 指

普通股不超过 5,250,000 股的行为

润本华根 指 海口润本华根科技有限责任公司

华川建业 指 四川华川建业建设工程有限公司

创岂科技 指 上海创岂科技服务中心（有限合伙）

泰聚泰合 指 泰聚泰合科技合伙企业（有限合伙）

《定向发行说明书》 指 《成都泰聚泰科技股份有限公司股票定向发行说明书》

成都泰聚泰科技股份有限公司与发行对象所签署的《股份
《股份认购协议》 指

认购协议》

《公司章程》 指 《成都泰聚泰科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
《定向发行指引第 1 号》 指

指引第 1 号》

中国证监会 ……
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