公告日期：2022-03-28

兴业证券股份有限公司

关于建成工程咨询股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况的
专项核查报告

二〇二二年 三 月


根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为建成工程咨询股份有限公司（以下简称“挂牌公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司上一年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。二、挂牌公司基本情况
公司中文全称 建成工程咨询股份有限公司

英文名称 Jiancheng Engineering Consulting Co.,Ltd.

证券简称 建成咨询

证券代码 833391

法定代表人 冯航

公司属性 民营企业

挂牌日期 2015 年 8 月 27 日

普 通 股 总 股 本 50,080,000

（股）

注册地址 广州市东风中路 318 号 22 层

办公地址 广州市东风中路 318 号 22 层

董事会秘书或信 洪瑞爱
息披露负责人

电话 020-83293646

传真 020-83293707

电子邮箱 gzjiancheng@vip.sina.com

行业（证监会规定 M 科学研究和技术服 务业 -M74 专业 技术 服务业 -M748 工程技 术
的行业大类） -M7481 工程管理服务

主要产品与服务 工程造价咨询、招标代理、工程监理等业务
项目

控股股东 冯航

实际控制人 冯航

营业执照号码 91440101734906039J
二、专项核查的组织、人员安排

主办券商兴业证券对本次活动高度重视，于 2022 年 1 月 4 日至 3 月 20 日期
间（以下简称“检查期间”）开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、
高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。
三、核查情况
（一）挂牌公司内部制度建设情况

1.挂牌公司各项内部制度的建设情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，截至报告出具日挂牌公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度。

2.挂牌公司未建立制度的具体情况及规范情况

经查阅挂牌公司的章程、各类制度等文件，挂牌公司尚未单独建立印鉴管理制度及内幕知情人登记管理制度，主要系挂牌公司制定的《财务管理制度》(六)日常管理，已针对印鉴的日常管理作出要求，挂牌公司制定的《信息披露管理制度》第七章 保密措施，也已对挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上股份股东及其他内幕信息知情人对未公开信息的保密义务作出要求。

3. 挂牌公司在内部制度建设方面存在的问题及整改措施

经核查，主办券商认为，挂牌公司已经按照相关要求建立健全内部治理制度，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则等情形。（二）挂牌公司机构设置情况

1.挂牌公司董事会、监事会、股东大会基本情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事会
和监事会。挂牌公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0
人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 8 人，其
中 4 人担任董事。

2.挂牌公司董事会、监事会、股东大会存在的特殊情况

经查阅挂牌公司召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大会等文件，2021 年挂牌公司董事会、监事会不存在低于法定人数的情形，不存在董事会、监事会到期未及时换届的情况。

3.挂牌公司专门委员会等机构的设置情况

经查阅挂牌公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等文件，挂牌公司未设置专门委员会。

4. 挂牌公司在机构设置方面存在的问题及整改措施

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