公告日期：2015-05-27

西部证券股份有限公司关于推荐

吉林森东电力设备股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的有关规定，吉林森东电力设备股份有限公司（以下简称“森东电力”或“公司”）于2015年4月28日召开了2015年第二次临时股东大会，通过了《关于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，纳入非上市公众公司监管的议案》的决议。2015年5月13日，森东电力向西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“我公司”）提交了“关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请”。

根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公司对森东电力的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对森东电力本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

西部证券推荐森东电力股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求，于2014年9月25日进入森东电力进行工作。期间，项目小组对森东电力进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组通过与公司管理层，包括董事长、总经理、财务负责人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《吉林森东电力设备股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

第一、依法设立且存续满两年

2009年3月23日，由邱丽新与宋岳辉分别以货币出资25万元和25万元，共同设立吉林市森东电力设备有限公司。公司注册资金50万元。

2015年3月9日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为中兴华验字（2015）第BJ03-004号的《验资报告》，确认公司已收到全体股东缴纳的注册资本人民币6000万元。

2015年3月9日，有限公司按经审计的净资产折股，整体变更为股份有限公司，存续届满两个完整的会计年度。

2015年3月10日，公司取得吉林市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号为：220200000043330。

根据调查人员对工商登记资料、公司纳税情况的调查，报告期内没有发现公司有重大违法经营的情形，而且公司每年均按时完成了工商年检，所以公司自成立以来一直依法存续。

公司符合“依法设立且存续满两年”的要求。

第二、业务明确，具有持续经营能力

公司的主营业务为高、低压开关柜和环网柜的生产与销售。公司自设立以来，主营业务没有发生变化。

报告期内，公司主要销售收入来源于箱式变电站，收入占比分别为57.73%和69.65%；2014年高、低压开关柜收入比2013年有所增加，但产品结构基本稳定。

公司主营业务为高、低压开关柜和环网柜的生产与销售。公司将电气设备元器件经过设计后的工艺加工，使其成为符合客户需求、安全品质要求的高、低压开关设备。凭借在电气设备行业内多年经验的积累，公司建立了完整的供应链体系：从对上游元器件的发展、对供应商的筛选开始，经自身高水准的生产厂，生产出下游对稳定安全品质有高标准要求客户所需的产品，并与客户建立长期稳定的合作关系。公司经过多年努力，建立了包括与吉林地区电网公司的合作关系，为其提供电力开关设备；这些客户在产品价格及信用度上，远高于国内或者其他市场。此外公司通过直接销售的形式为国内大型建筑企业提供电力开关设备及配电设备。不论大型国企或是大型民营企业，买家在订货前一定会对生产厂商进行严格的审核，包括要求通过诸多的体系认证，一旦进入了其供方体系，双方就形成了比较稳定的合作关系，不会轻易更换。上述商业模式确保了公司的盈利能力。

公司自成立以来，主营业务明确。

公司所有技术均为自主研发，主要技术内容为产品组装的流程改进。截至本说明书出具之日，公司已取得1项已注册商标。

综上，公司具有持续经营能力。

公司符合“业务明确，具有持续经营能力”的要求。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。