公告日期：2024-12-27

证券代码：833346 证券简称：威贸电子 公告编号：2024-110
上海威贸电子股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 12 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于
修订和制定公司内部治理相关制度的议案》中的 2.1《内部控制制度》，表决结
果为同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交公司股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海威贸电子股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强上海威贸电子股份有限公司(以下简称“公司”)的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“北交所《上市规则》”）及其他法律、法规及规范性文件和《上海威贸电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制的目标：


(一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

(二) 提高公司经营的效果与效率；

(三) 保障公司资产的安全；

(四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

第二章 内部控制制度的框架与执行

第四条 公司内部控制制度涵盖以下层面：

(一) 公司层面；

(二) 公司各部门或控股子公司层面；

(三) 公司各业务单元或业务流程环节层面。

第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素：

(一) 目标设定：指公司管理层根据公司的风险偏好设定战略目标，并在公司内层层分解和落实；

(二) 内部环境：指影响公司内部控制制度制订、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；

(三) 事项识别：指公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会；

(四) 风险评估：指管理层根据风险因素发生的可能性和影响程度进行分析，以确定管理风险的方法；

(五) 风险对策：风险对策，指公司管理层根据公司风险承受能力和风险偏好，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险管理策略；

(六) 控制活动：指公司管理层为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括批准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、财产保护、绩效考核等；

(七) 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时
向相关人员有效传递；

(八) 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第六条 公司应不断完善其治理结构，确保股东大会、董事会和监事会等机构的合法运作和科学决策；逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。

第七条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。

第八条 公司的内部控制活动要涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

第九条 公司应当依据所处环境和自身经营特点，建立并持续完善各项专门管理制度。

第十条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。

第十一条 公司应不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十二条 公司应不断完善内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确保董……
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