公告日期：2019-07-09

公告编号：2019-023



证券代码：833292 证券简称：泰然科技 主办券商：中泰证券

山东泰然材料科技股份有限公司



关于公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局《关于



对山东泰然材料科技股份有限公司采取出具警示函措施的



决定》的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：《关于对山东泰然材料科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》



收到日期：2019年7月9日



生效日期：2019年7月5日



涉嫌违规主体及任职情况：



山东泰然材料科技股份有限公司（以下简称“泰然科技”或“公司”）



涉嫌违规的事项类别：

一、存在关联方资金占用问题，且未履行内部审议程序和信息披露义务；

二、为关联方担保未履行内部审议程序和信息披露义务；

三、重大诉讼未履行信息披露义务；

四、公司股份被冻结未履行信息披露义务。

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：





公告编号：2019-023



一、存在关联方资金占用问题，且未履行内部审议程序和信息披露义务：



2017年6月至2018年9月，公司向东营正和木业有限公司等关联方转款合计6,626.97万元，形成关联方对公司的资金占用，对上述关联资金往来，公司未履行内部审议程序和信息披露义务。

二、为关联方担保未履行内部审议程序和信息披露义务：



2016年度，公司为广饶德联商贸有限公司等两家关联公司合计金额为6,500万元的借款提供担保，公司未履行内部审议程序和信息披露义务。

三、重大诉讼未履行信息披露义务：



公司因向中国建设银行的贷款2,000万元逾期未偿还，被中国建设银行提起诉讼，公司未及时履行信息披露义务。

四、公司股份被冻结未履行信息披露义务：



公司控股股东山东泰然集团有限公司持有公司的1,085万股股份于2018年7月、2019年3月被司法冻结，公司未及时履行信息披露义务。

（二）处罚/处理依据及结果：



公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监令第96号）第十三条、第十四条、第二十条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条之规定，山东证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：



山东证监局对公司采取出具警示函的措施，不会对公司经营方面产生实质性不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：



山东证监局对公司采取出具警示函的措施，不会对公司财务方面产生实质性不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：





公告编号：2019-023



□是□否√不适用

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施



针对上述违规事实，公司诚恳地向广大投资者致歉。公司将以此为戒，加强对证券法律法规的学习，严格遵守《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，进一步提高规范意识，按规定履行信息披露义务，杜绝违法违规行为再次出现。（二）整改情况



一、针对“存在关联方资金占用问题，且未履行内部审议程序和信息披露义务”：



1、公司制定了如下整改措施：



（1）对相关事项进行补充审议并披露；



（2）山东泰然集团有限公司（以下简称“泰然集团”）所控制的下属企业挪用公司募集资金6,626.97万元，由东营正和木业有限公司（以下简称“正和木业”）与各占用方签署三方协议，正和木业归还各方所占用的资金，其中用货币资金偿还1,320万元，用银行承兑汇票偿还180万元，用正和木业产成品中高密度纤维板偿还5,126.97万元（产品价格为市场公允价格）。



（3）归还期限



A、2019年6月18日完成正和木业、各占用方与公司偿债合同的签订、存货所有权的转移；

……
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