公告日期：2017-04-21

北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所



关于克拉玛依市鑫盛小额贷款股份有限公司



二○一六年度股东大会的法律意见书



（2017）盈乌鑫盛法意字第01号



致：克拉玛依市鑫盛小额贷款股份有限公司



北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所（以下简称“本所”）接受克拉玛依市鑫盛小额贷款股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王君琳律师（以下简称“本所律师”）参加本次股东大会，并对公司于2017年4月20日召开的2017年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具法律意见书。



本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规和规范性文件以及《克拉玛依市鑫盛小额贷款股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的出具如下法律意见书。



本所律师声明：



1、本所律师对公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、本次股东大会召集人资格的合法有效性、出席本次会议人员资格的合法有效性及会议表决程序、表决结果的合法有效性，发表法律意见。



2、本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和其它规范性文件的要求，对公司本次会议的真实性、合法性进行查验并发 第 1页共 4页



表法律意见，本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。



3、本法律意见书是本所律师根据公司提供的文件资料，按照国家现行法律、法规的要求发表法律意见。



本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司提供的出具法律意见书所必须的、全部的、真实的有关公司本次股东大会的文件资料进行了核查和验证，现出具如下法律意见：



一、关于本次股东大会的召集与召开程序



本次股东大会的召集人为公司董事会，公司于2017年3月27日向各



股东书面通知本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、会议出席人员、出席会议人员登记事项及其他事项。



本次股东大会于2017年4月20日上午10时在克拉玛依市鑫盛小额贷



款股份有限公司会议室举行，会议由公司董事长许新平女士主持。



本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》及公司章程的规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。



二、关于出席本次股东大会的人员资格及召集人资格



本次出席股东大会的股东、股东代表共4人，代表股份为100%，占公



司股份总额的 100％，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。除公



司股东外，其他出席及列席会议的人员为公司董事、监事、高级管理人员。



经本所律师对出席现场会议股东的姓名、授权代表的身份证明、授权委托书及各自持股数量进行查验后,认为本次出席股东大会的人员资格符合《公司法》和《公司章程》的规定,合法、有效。



本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司章程的规定，召集人资格合法有效。



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三、本次股东大会审议事项



本次股东大会审议的事项如下：



1.审议《关于公司2016年度董事会工作报告》的议案



2.审议《关于公司2016年度监事会工作报告》的议案



3.审议《关于公司2016年度报告及摘要》的议案



4.审议《关于公司2016年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占



用情况的专项说明》的议案



5.审议《关于公司2016年度财务决算报告》的议案



6.审议《关于公司2016年度权益分派预案》的议案



7.审议《关于公司2017年度财务预算报告》的议案



8.审议《关于公司2017年度计提风险准备金方案》的议案



9.审议《关于公司续聘会计师事务所》的议案



本所律师认为，本次股东大会审议的议案内容与公告内容一致，议案公告程序符合《公司法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。



四、本次股东大会的表决程……
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