公告日期：2022-01-12

国元证券股份有限公司关于推荐

安徽交欣科技股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，安徽交欣科技股份有限公司（以下简称“交欣科技”或“公司”）就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“本公司”）作为交欣科技申请进入全国股份转让系统公司挂牌的主办券商，对交欣科技的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对交欣科技本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、尽职调查情况

国元证券推荐交欣科技挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对交欣科技进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了交欣科技董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、核心岗位人员等；查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《国元证券股份有限公司关于安徽交欣科技股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》。

二、公司符合挂牌条件

1、公司依法设立且存续满两年


交欣科技由安徽富煌和利时科技有限公司（以下简称“和利时有限、有限公司”）整
体变更设立。有限公司成立于 2001 年 11 月 14 日，系由法人股东北京和利时有限责任
公司出资设立。2014 年 10 月 8 日，有限公司召开股东会，同意有限公司以截止 2014 年
8 月 31 日经审计的净资产折股为 10,000,000.00 元，整体变更为股份有限公司，净资产
折股出资后的余额 4,915,436.97 元计入股份公司资本公积。2014 年 11 月 10 日，富煌
科技在合肥市工商行政管理局登记注册，领取了《营业执照》（注册号：340106000025449），注册资本 1000 万元。

在整体变更前，公司存续已满二年，有限公司以经审计的净资产折股整体变更为股份有限公司，公司的经营业绩可以连续计算，可以认定公司存续已满二年。

因此，公司符合“依法设立且存续满两年”的要求。

2、业务明确，具有持续经营能力

公司主要从事智能公共交通系统领域智能化软硬件系统的研发、生产、销售及运维服务，系智能公共交通系统领域整体解决方案提供商。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天健审〔2021〕5-121
号），报告期内，2019 年度、2020 年度、2021 年 1-9 月交欣科技的主营业务收入分别为
95,524,730.99 元、78,596,507.93 元、60,161,959.49 元，占当期营业收入的比重分别为 100%、99.34%、98.16%，主营业务明确。公司具有业务相应的关键资源要素，该要素组成具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。公司在
报告期内具有持续的营运记录，截至 2021 年 9 月 30 日，公司股本总额为 45,179,998
元，归属于申请挂牌公司股东的每股净资产为 1.58 元。公司在可预见的未来，有能力按照既定的目标持续经营下去。

因此，公司符合“业务明确，具有持续经营能力”的要求。

3、公司治理机制健全，合法规范经营

交欣科技已按照《公司法》、《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事会、总经理等公司法人治理结构，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度，各相关机构及人员能够依据法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及其他公司治理制度等规定履行各自职责。

项目小组对交欣科技股东大会、董事会、监事会及职工代表大会的相关材料进行核查，认为公司的董事、监事及高级管理人员的变更符合有关规定，并履行了必要的法律
程序；与公司管理层进行……
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