公告日期：2023-04-27

证券代码：833077 证券简称：伯肯节能 主办券商：安信证券
北京伯肯节能科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议审议通过《关于修
订公司<对外担保管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票，本议案尚需经股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京伯肯节能科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京伯肯节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的的对
外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，以保护公司股东的合法利益，根据有关法律、法规以及其他规范性文件和《北京伯肯节能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据《中华人民共和国民法典》以
及其他法律、法规和规范性文件的规定，为他人（包括公司的控股子公司）提供的担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保。

第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的
债务风险。公司原则上只为控股子公司提供担保。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任
何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件（以下统称“担保合同”）。

第五条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东大会批准。

第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，谨
慎判断反担保的提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。

第二章 对外担保对象的条件及审查

第七条 公司董事会在审议对外担保事项之前，应当掌握担保申请人/被担
保人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并在董事会议案中详尽说明。

第八条 担保申请人/被担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：
（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近期经审计的财务报告、还款资金来源及计划、还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件及与主合同相关的资料；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）在主要开户银行有无不良贷款记录的说明；

（七）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（八）其他重要资料。

第九条 对于有下列情形之一的担保申请人，公司不得为其提供担保：

（一）产权不明或改制尚未完成；

（二）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（三）在最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（四）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（五）上年度亏损或上年度赢利但本年度预计亏损的；


（六）经营状况已经恶化、信誉不良的；

（七）未能提供公司认可的反担保条件，且反担保的提供方不具有实际承担能力的；

（八）公司董事会认为可能存在其他损害公司或股东利益的情形。

第十条 申请担保人/被担保人应提供有效的反担保或其他有效防范风险的
措施，该等反担保或其他风险防范措施必须与担保的数额相对应。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，应当拒绝担保。
第十一条 公司经办责任人应认真调查担保申请人的经营情况和财务状况，
掌握担保申请人的资信情况。由相应部门对担保申请人及反担保人提供的基本资料进行审核验证，分别对申请担保人及反担保人的财务状况及担保事项的合法性、担保事项的利益和风险进行充分分析，经总经理同意后向董事会提出可否提供担保的书面报告。

第十二条 董事会应根据有关资料认真审议分析……
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